下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

admin2015-03-18 64

问题下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

选项 A、具备健全的公司治理结构
B、最近1年净资本不低于12亿元人民币
C、最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D、拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

答案A,C,D

解析证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：
①具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
②设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；
③最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；
④具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；
⑤拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；
⑥中国证监会的其他要求。B项属于证券公司设立子公司的要求。

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下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。()

发行人应披露()作出的重要承诺及其履行情况。

中国证监会收到申请文件后，在()个工作日内作出是否受理的决定。

H股控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份。

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

当前，我国沪深证券交易所所有的证券交割、交收均采用T+1的方式。()

证券公司销售产品时，须有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得以任何方式预测收益。()

清算和交割、交收与证券和价款之间的关系是()。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()

按照交易对象划分，()属于股票交易。

男性，25岁。浸润性肺结核患者。使用“异烟肼、利福平、吡嗪酰胺、乙胺丁醇”四联抗结核治疗。治疗过程中患者双手及双足麻木感。首先应采取的措施是

预防性维护

下列有关房源信息推荐的说法正确的是()。

以下材料中吸声效果最好的是：

水中同时含有铁(Fe2+)、锰(Mn2+)时，多采用曝气充氧后进入催化氧化滤池过滤。当原水中铁、锰含量较高时，容易穿透滤层的是()。

2015年11月30日，国际货币基金组织华盛顿总部举行执董会会议，会议决定将中国的人民币纳入国际货币基金组织特别提款权货币篮子，人民币成为第()个成员，人民币成为真正的“世界货币”。

采用普通法院模式来进行违宪审查的国家有()

执行下列程序段后，变量s的值是DimsAslong,xAsIntegers=0:x=1DoWhile(x<10)s=s+xx=x+2L

下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。()

发行人应披露()作出的重要承诺及其履行情况。

中国证监会收到申请文件后，在()个工作日内作出是否受理的决定。

H股控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份。

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

当前，我国沪深证券交易所所有的证券交割、交收均采用T+1的方式。()

证券公司销售产品时，须有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得以任何方式预测收益。()

清算和交割、交收与证券和价款之间的关系是()。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()

按照交易对象划分，()属于股票交易。

男性，25岁。浸润性肺结核患者。使用“异烟肼、利福平、吡嗪酰胺、乙胺丁醇”四联抗结核治疗。治疗过程中患者双手及双足麻木感。首先应采取的措施是

预防性维护

下列有关房源信息推荐的说法正确的是()。

以下材料中吸声效果最好的是：

水中同时含有铁(Fe2+)、锰(Mn2+)时，多采用曝气充氧后进入催化氧化滤池过滤。当原水中铁、锰含量较高时，容易穿透滤层的是()。

2015年11月30日，国际货币基金组织华盛顿总部举行执董会会议，会议决定将中国的人民币纳入国际货币基金组织特别提款权货币篮子，人民币成为第()个成员，人民币成为真正的“世界货币”。

采用普通法院模式来进行违宪审查的国家有()

执行下列程序段后，变量s的值是DimsAslong,xAsIntegers=0:x=1DoWhile(x<10)s=s+xx=x+2L

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。