期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

admin2022-04-22 63

问题期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

选项 A、首席风险官提出的整改意见及期货公司整改效果
B、首席风险官所作的尽职调查
C、期货公司内部控制状况
D、期货公司合规经营、风险管理状况

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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期货从业资格

会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()，应当召开临时会员大会。

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。()

独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。()

中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?()

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，不必征求国务院有关部门的意见。()

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。()

中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照()的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括()。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而给客户造成损失的，关于该赔偿责任的承担，下列说法正确的是()。

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[2005年第30题；2009年第29题]已知平面简谐波的方程为y=Acos(Bt—Cx)，式中A，B，C为正常数，此波的波长和波速分别为()。

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Whydidn’tYuletothersknowhertroubleatthebeginning?Whendidshefindsheisseriouslyill?

Practicallyspeaking,theartisticmaturingofthecinemawasthesingle-handedachievementofDavidW.Griffith(1875-1948).Be

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期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

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