关于深交所定期报告的说法正确的有( )。[2014年6月真题] Ⅰ．年度报告期间，公司依法对外报送报告期统计报表的，应当将所报送的外部单位相关人员作为内幕知情人进行登记 Ⅱ．董事会审议通过每10股送转6股以上的利润分配方案的，应当向深交所

admin2022-08-17 42

问题关于深交所定期报告的说法正确的有( )。[2014年6月真题]
Ⅰ．年度报告期间，公司依法对外报送报告期统计报表的，应当将所报送的外部单位相关人员作为内幕知情人进行登记
Ⅱ．董事会审议通过每10股送转6股以上的利润分配方案的，应当向深交所报送《内幕信息知情人员档案》
Ⅲ．上市公司拟以半年度、季度财务报告为基础进行现金分红且不送红股或者用资本公积转增股本的，半年度、季度财务报告可以不经审计
Ⅳ．拟发布第一季度报告业绩预告但其上年年报尚未披露的上市公司，应当在发布业绩预告的同时披露其上年度的业绩快报

选项 A、Ⅰ、m
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、m、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案E

解析 Ⅰ项，《中小企业板信息披露业务备忘录第4号——定期报告披露相关事项》(2014年修订)规定，公司应当将董事、监事、高级管理人员、财务人员、内部审计入员、外部审计入员、信息披露事务工作人员、依法对外报送统计报表的外部单位相关人员等提前知悉定期报告内幕信息的人员，纳入定期报告内幕信息知情人员的范围。Ⅱ项，《信息披露业务备忘录第2l号——业绩预告及定期报告披露》(2015年修订)规定，上市公司董事会审议通过高送转(指每10股送转6股以上)的利润分配、资本公积金转增股本预案的，应当按照本所相关备忘录的要求向本所报送内幕信息知情人员的信息资料。Ⅲ项，上市公司拟以半年度、季度财务报告为基础进行现金分红且不送红股或者用资本公积转增股本的，半年度、季度财务报告可以不经审计。Ⅳ项，拟发布第一季度报告业绩预告但其上年年报尚未披露的上市公司，应当在发布业绩预告的同时披露其上年度的业绩快报。

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对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

下列属于分级基金特点的是()。Ⅰ．内含衍生工具和杠杆性Ⅱ．基金份额可在交易所上市交易Ⅲ．A类、B类份额分级，资产合并运作Ⅳ．多种收益实现方式，投资策略丰富Ⅴ．一只基金，多类份额，多种投资工具

下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是()。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

下列哪一项不属于货币市场基金的特点?()

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

基金合同生效不足()的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

Thesheetsaredampwithsweat.You’recold,butyourheartisracingasifakillerjustchasedyoudownadarkstreet.Itwas

Thesymptomsmaybe______bycertaindrugs.

对于门控心血池显像的质量控制，下列论述错误的是

可摘局部义齿基托组织面不作缓冲的部位是

关于民事纠纷解决方式的说法，正确的有()。

阻碍互惠交换实现的主要障碍包括()。

下图为“我国西部某山地北坡垂直带谱示意图”。该山地海拔2500～3400m间的一小流域水量平衡实验资料显示，该流域多年平均降水量为460mm，水量支出中蒸发占28％，下渗占2％，不产生地表径流。甲表示的自然带是()。

国务院总理李克强在2016年政府工作报告中提出：应鼓励企业开展个性化定制、柔性化生产，培育精益求精的()，增品种、提品质、创品牌。

(1)ChildrenasyoungasfourwillstudyShakespeareinaprojectbeinglaunchedtodaybytheRoyalShakespeareCompany.(2)

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证券专项业务类资格

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

下列属于分级基金特点的是()。Ⅰ．内含衍生工具和杠杆性Ⅱ．基金份额可在交易所上市交易Ⅲ．A类、B类份额分级，资产合并运作Ⅳ．多种收益实现方式，投资策略丰富Ⅴ．一只基金，多类份额，多种投资工具

下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是()。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

下列哪一项不属于货币市场基金的特点?()

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_______万元人民币，在境内外资产管理行业从业________年以上。()

基金合同生效不足()的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

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对于门控心血池显像的质量控制，下列论述错误的是

可摘局部义齿基托组织面不作缓冲的部位是

关于民事纠纷解决方式的说法，正确的有()。

阻碍互惠交换实现的主要障碍包括()。

下图为“我国西部某山地北坡垂直带谱示意图”。该山地海拔2500～3400m间的一小流域水量平衡实验资料显示，该流域多年平均降水量为460mm，水量支出中蒸发占28％，下渗占2％，不产生地表径流。甲表示的自然带是()。

国务院总理李克强在2016年政府工作报告中提出：应鼓励企业开展个性化定制、柔性化生产，培育精益求精的()，增品种、提品质、创品牌。

(1)ChildrenasyoungasfourwillstudyShakespeareinaprojectbeinglaunchedtodaybytheRoyalShakespeareCompany.(2)

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()