下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

admin2013-05-10 73

问题下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

选项 A、有合格的经营场所和业务设施
B、有完善的风险管理与内部控制制度
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

答案A,B,C

解析《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人向单个客户的销售比例()，应披露其名称及销售比例。

沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。()

下列关于信息披露的监督管理和法律责任的说法中，正确的是()

上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议,至少应当包括()事项。

记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于()来发行。

()方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。

承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的()。

如果发行人披露盈利预测报告，在盈利预测报告中应载明：“本公司盈利预测报告的编制遵循了()原则，但盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时不应过分依赖该项资料。”

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。()

下列关于汇编作品的表述正确的有()。

______(increase)，newtechnologyismakingiteasierforustofindalternativemethodsoftesting.

Whyisthewomanstillworking?

颌骨骨折伴发脑脊液鼻漏时不应()

腹痛位于中上腹部，疼痛于卧位时加重，前倾位可减轻，多见于下列哪种疾病?()

下列厚度的钢板中，属于冷轧钢板的是()。

儿童理智感的发生。在很大程度上决定于()。

以下哪一个不是桑代克总结的学习原则?()

UML中有多种类型的图，其中，(39)对系统的使用方式进行分类，(40)显示了类及其相互关系，(41)显示人或对象的活动，其方式类似于流程图，通信图显示在某种情况下对象之间发送的消息，(42)与通信图类似，但

DoesyourChinesenamehaveaspecialmeaning?

下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人向单个客户的销售比例()，应披露其名称及销售比例。

沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。()

下列关于信息披露的监督管理和法律责任的说法中，正确的是()

上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议,至少应当包括()事项。

记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于()来发行。

()方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。

承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的()。

如果发行人披露盈利预测报告，在盈利预测报告中应载明：“本公司盈利预测报告的编制遵循了()原则，但盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时不应过分依赖该项资料。”

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。()

下列关于汇编作品的表述正确的有()。

______(increase)，newtechnologyismakingiteasierforustofindalternativemethodsoftesting.

Whyisthewomanstillworking?

颌骨骨折伴发脑脊液鼻漏时不应()

腹痛位于中上腹部，疼痛于卧位时加重，前倾位可减轻，多见于下列哪种疾病?()

下列厚度的钢板中，属于冷轧钢板的是()。

儿童理智感的发生。在很大程度上决定于()。

以下哪一个不是桑代克总结的学习原则?()

UML中有多种类型的图，其中，______(39)对系统的使用方式进行分类，______(40)显示了类及其相互关系，______(41)显示人或对象的活动，其方式类似于流程图，通信图显示在某种情况下对象之间发送的消息，______(42)与通信图类似，但

DoesyourChinesenamehaveaspecialmeaning?

下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

UML中有多种类型的图，其中，(39)对系统的使用方式进行分类，(40)显示了类及其相互关系，(41)显示人或对象的活动，其方式类似于流程图，通信图显示在某种情况下对象之间发送的消息，(42)与通信图类似，但