下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

admin2013-05-10 52

问题下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

选项 A、有合格的经营场所和业务设施
B、有完善的风险管理与内部控制制度
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

答案A,B,C

解析《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

上市公司应当在可转换公司债券期满后()内，办理完偿还债券余额本息的事项。

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为()，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在()发行证券。

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请。

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取。()

监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2,具体比例由公司章程规定。()

承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的()。

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。()

客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。()

证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()

霍乱可并发

A、中线B、口角线C、唇高线D、唇低线E、矢状线患者微笑时，下唇的标志线称为

用高级语言编写的源程序，将其转化成能在计算机上运行的程序过程是()。

人在人机系统中的主要功能中不包括()。

主要繁华街道公共厕所之间的距离宜为(),流动人口高度密集的街道宜小于(),一般街道以()为宜,新建居民区为(),未改造的老居民区为()。

企业安全管理人员安全教育内容不包括(　　)。

简述河北定县实验的理论基础。

求

下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

上市公司应当在可转换公司债券期满后()内，办理完偿还债券余额本息的事项。

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为()，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在()发行证券。

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请。

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取。()

监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2,具体比例由公司章程规定。()

承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的()。

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。()

客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。()

证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()

霍乱可并发

A、中线B、口角线C、唇高线D、唇低线E、矢状线患者微笑时，下唇的标志线称为

用高级语言编写的源程序，将其转化成能在计算机上运行的程序过程是()。

人在人机系统中的主要功能中不包括()。

主要繁华街道公共厕所之间的距离宜为(),流动人口高度密集的街道宜小于(),一般街道以()为宜,新建居民区为(),未改造的老居民区为()。

企业安全管理人员安全教育内容不包括( )。

简述河北定县实验的理论基础。

求

下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

企业安全管理人员安全教育内容不包括(　　)。