首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单
关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单
admin
2022-09-13
96
问题
关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
Ⅳ项，合规管理的独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/MBQg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
()通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须()。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的()发布基金合同生效公告。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。
场外募集的LOF基金份额注册登记在()。[2013年9月证券真题]
基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。[2013年9月证券真题]
()年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。[2013年3月证券真题]
相比其他开放式基金，QDⅡ基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括()。
A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“××基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6％，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是()。
在二级市场的净值报价上，ETF每()秒提供一个基金参考净值报价。
随机试题
根据证券法律制度的规定，股票上市交易后，甲上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有()。
总分类账登记的依据有()。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指()。
同业拆借市场是指()。
教师的根本任务是()
某村的果农和电商合作经营。由于果农好坏掺卖，用户给了电商很多差评，电商非常不满意，要和果农解约。如果你是一名村干部，村支书让你去解决这个问题，你会怎么做?
在C浯言程序中，以下说法正确的足()。
下列叙述中，正确的是
—Howlonghaveyou______there?—Aboutfouryears.
Americansuffersfromanoverdoseofwork【51】whotheyareorwhattheydo.Theyspend【52】timeatworkthanatanytimesinceWor
最新回复
(
0
)
