证券公司从事中间介绍业务的，应在其经营场所显著位置或其网站上公开的信息包括( )。

admin2022-04-22 46

问题证券公司从事中间介绍业务的，应在其经营场所显著位置或其网站上公开的信息包括( )。

选项 A、与期货公司签署的书面委托协议
B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C、客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式
D、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

答案B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第17条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。

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证券公司从事中间介绍业务的，应在其经营场所显著位置或其网站上公开的信息包括( )。

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期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括()。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下()措施。

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务()以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于()。

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