证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

admin2013-03-28 87

问题证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

选项 A、法律风险
B、财务风险
C、汇率风险
D、道德风险

答案A,B,D

解析证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内核工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应当杜绝虚假承销行为。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/M7Jg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于有价证券投资价值的说法，正确的有()

进行证券投资技术分析的直接目的是()

以下关于市净率的说法中，不正确的是()

完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40％，期望收益为15％，证券B的标准差为20％，期望收益率为12％，那么证券组合25％A+75％B的标准差为()

以下关于久期的说法正确的是()

货币政策可以通过()的变化影响投资成本和投资的边际效率，并影响金融市场有效运作实现资源的合理配置。

商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为()

开放式基金的基金单位总数是固定的。()

证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行投资活动的基金。()

证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有()

设则常数k=________

[2010年，第64题]图5．6-5示外伸梁，在B、D处作用相同的力F，截面A的剪力和截面C的弯矩是()。

据《关于推进大气污染物联防联控工作改善区域空气质量的指导意见》，关于加大重点污染物防治力度的有关要求，说法正确的是（）。

据《建筑安装工程费用项目组成》(建标[2013]44号文)，在施工现场进行塔吊安装、拆卸的工人工资属于()。

纳税人自一般纳税人生效之日起，按照增值税一般计税方法计算应纳税额，该生效之日包括()。

两河流域苏美尔人最重要的建筑为()。

社会主义初级阶段坚持“一个中心，两个基本点”的基本路线，其奋斗目标是()。

在软件生存周期中，修改错误代价最大的阶段是A)编程阶段B)需求阶段C)设计阶段D)发布运行阶段

Youmaynotknowit,butyourbodyisconstantlyunderattack.Theenemiesaremicroscopicinvaderscalled"microbes"or"germ

做好这件工作，你只需细心一点就行了。(nothingmorethan)