关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是( )。

admin2019-01-17 84

问题关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是( )。

选项 A、基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管
B、基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
C、基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
D、为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性

答案B

解析基金交易业务控制的主要内容：(1)基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的交易绩效评价体系。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于经济周期的说法，错误的是()。

对于因重大特殊事项而长期停牌股票的估值，需要按估值基本原则判断是否采用估值技术，估值技术不包括()。

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。

分级基金风险管理需要考虑的风险不包括()。

投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借人不超过基金资产()的款项。

以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是()。

假设市场组合期望收益率为8％，无风险利率为3％，如果该股票的贝塔值为1．4，则该股票的预期收益率为()。

一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买人的证券，体现了()原则。

对基金管理人的概念认识错误的是()。

期货交易最大的特征是()。

Hp的毒力因子中，不能通过引起机体的免疫反应造成胃黏膜损伤的是()。

试回答关于玻璃珠产品的分类和用途的问题。根据玻璃珠与路面标线涂料的结合方式不同，玻璃珠可分为()。

电源断电后信息不会丢失，经常用来存放监控和诊断程序的存储器是()。

The　currency　of　Argentina　is(　　)．

患者示指微屈，拇指不能对掌，掌中凹存在，诊断为

下列哪项不是加德纳的多元智力成分?

南京国民政府的法律体系由()组成的。

设z=xlny，则=_________．

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基金法律法规职业道德与业务规范

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下列关于经济周期的说法，错误的是()。

对于因重大特殊事项而长期停牌股票的估值，需要按估值基本原则判断是否采用估值技术，估值技术不包括()。

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。

分级基金风险管理需要考虑的风险不包括()。

投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借人不超过基金资产()的款项。

以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是()。

假设市场组合期望收益率为8％，无风险利率为3％，如果该股票的贝塔值为1．4，则该股票的预期收益率为()。

一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买人的证券，体现了()原则。

对基金管理人的概念认识错误的是()。

期货交易最大的特征是()。

Hp的毒力因子中，不能通过引起机体的免疫反应造成胃黏膜损伤的是()。

试回答关于玻璃珠产品的分类和用途的问题。根据玻璃珠与路面标线涂料的结合方式不同，玻璃珠可分为()。

电源断电后信息不会丢失，经常用来存放监控和诊断程序的存储器是()。

The currency of Argentina is( )．

患者示指微屈，拇指不能对掌，掌中凹存在，诊断为

下列哪项不是加德纳的多元智力成分?

南京国民政府的法律体系由()组成的。

设z=xlny，则=_________．

The　currency　of　Argentina　is(　　)．