银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

admin2010-02-22 56

问题银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

选项 A、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B、熟知银行的反洗钱义务
C、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
E、应当履行对客户尽职调查的义务

答案B,D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/LttM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

个人理财业务是指商业银行为（）提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。
保险代理机构进行重大对外投资、对外担保的,应当取得董事会或者全体合伙人书面同意。重大对外投资是指单次或者累计投资金额达到本机构上一会计年度会计报表净资产的()。
对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人，()。
银监会在2009年12月24日发布的《关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定，银信合作产品投资于权益类金融产品或具备权益类特征的金融产品，且聘请第三方投资顾问的，应提前()个工作日向监管部门事前报告。
私募基金投资人数要符合法律规定，以有限责任公司和有限合伙制企业募资的，投资人不得超过200人。()
期货交易者买人或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但方向相反的合约，从而了结期货交易的行为是（）
以下有关中银理财风险管理的说法中，错误的有(　　)。
下列选项不属于家庭风险管理规划的是()。
按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括()。
下列关于银行远期外汇交易的说法，不正确的是(　　)。

随机试题

对于管路标注IA0601－25X3，下列说法不正确的是()。
影响项目质量的环境因素主要包括(　　)。
公路工程施工现场材料发放原则有()。
下列关于折价率的公式，正确的是()。Ⅰ．折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)×100％Ⅱ．折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100％Ⅲ．二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值Ⅳ
甲公司2017年1月1日发行3年期可转换债券，每年1月1日付息、到期一次还本的债券，面值总额为10000万元，实际收款10200万元，票面年利率为4％，实际利率为6％。债券包含的负债成分的公允价值为9465．40万元，2018年1月1日，某债券持有人将其持
下列纸张中，不属于特种纸张的是()。
“分式”是初中教学中必不可少的内容，是对分数的进一步抽象。学生已经学习了分数、整式的运算，而本节课的学习将为后面学习分式的运算、解分式方程奠定基础。本节对学生的要求是①了解分式的概念；②明确分式和整式的区别；③学会判断分式何时有意义。请根据题干完
精神养老是一种半工半养的养老形式，通过为老年人提供力所能及的工作，使其增多与他人交流的机会，从而克服衰老带来的心理压力及影响。以下属于精神养老的是：
Itisanastonishingfactthattherearelawsofnature,rulesthatsummarizeconveniently(1)_____qualitativelybutquantitati
It’snogood_____him.Heisalwaysindifferenttowardsothers’matters.

最新回复(0)

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

个人理财业务是指商业银行为（）提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。

保险代理机构进行重大对外投资、对外担保的,应当取得董事会或者全体合伙人书面同意。重大对外投资是指单次或者累计投资金额达到本机构上一会计年度会计报表净资产的()。

对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人，()。

银监会在2009年12月24日发布的《关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定，银信合作产品投资于权益类金融产品或具备权益类特征的金融产品，且聘请第三方投资顾问的，应提前()个工作日向监管部门事前报告。

私募基金投资人数要符合法律规定，以有限责任公司和有限合伙制企业募资的，投资人不得超过200人。()

期货交易者买人或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但方向相反的合约，从而了结期货交易的行为是（）

以下有关中银理财风险管理的说法中，错误的有( )。

下列选项不属于家庭风险管理规划的是()。

按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括()。

下列关于银行远期外汇交易的说法，不正确的是( )。

对于管路标注IA0601－25X3，下列说法不正确的是()。

影响项目质量的环境因素主要包括( )。

公路工程施工现场材料发放原则有()。

下列纸张中，不属于特种纸张的是()。

精神养老是一种半工半养的养老形式，通过为老年人提供力所能及的工作，使其增多与他人交流的机会，从而克服衰老带来的心理压力及影响。以下属于精神养老的是：

Itisanastonishingfactthattherearelawsofnature,rulesthatsummarizeconveniently(1)_____qualitativelybutquantitati

It’snogood_____him.Heisalwaysindifferenttowardsothers’matters.

以下有关中银理财风险管理的说法中，错误的有(　　)。

下列关于银行远期外汇交易的说法，不正确的是(　　)。

影响项目质量的环境因素主要包括(　　)。