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  3. 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。

中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。

admin2017-01-24  30
问题 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括(    )。
选项 A、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B、首席风险官的培训情况和考试成绩
C、期货公司的中期报告和年度报告
D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
答案A，B，D
解析 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；(二)首席风险官的培训情况和考试成绩；(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。
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