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  3. 证券公司设(　　)，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

证券公司设(　　)，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

admin2009-11-19  41
问题 证券公司设(　　)，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
选项 A、合规负责人
B、合规部
C、证券安全监管负责人
D、监事会
答案A
解析 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。证券公司董事、监事、高管人员不得无资格任职；当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利。
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