对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。

admin2010-11-04 81

问题对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。

选项 A、未按照要求提供有关情况
B、在本公司从事证券交易不足半年
C、交易结算资金未纳入第三方存管
D、有重大违约事项

答案A,B,C,D

解析法规内容。故选ABCD。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。

证券交易

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在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。

垃圾债券又被称为高收益债券。( )

方差度量法是最常见、最简便的资产管理风险度量方法。( )

根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是( )。

关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有( )。

基金管理公司内部控制包括( )。

当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过( )时，基金管理人应进行临时报告。

( )指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

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在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过(　　)个月。

垃圾债券又被称为高收益债券。(　　)

方差度量法是最常见、最简便的资产管理风险度量方法。(　　)

根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是(　　)。

关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有(　　)。

基金管理公司内部控制包括(　　)。

当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过(　　)时，基金管理人应进行临时报告。

(　　)指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

关于加强对公司投资管理人员的管理，以下说法错误的是(　　)。

在法人结算模式下，证券经营机构以(　　)名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

组建谈判小组时，谈判组成人员数量以(　　)为宜。