证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2013-05-10 66

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。

当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应披露并赔偿损失。()

与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。()

采用主动管理方法的管理者认为,证券市场是有效率的市场,凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。()

根据2008年1月1日开始实施的()规定，符合条件的基金管理公司可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。

公司型基金的投资者既是基金持有人，又是公司股东。()

基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。()

从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是()。

1994年7月1日实施的《公司法》规定我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。()

A、①B、②C、③D、④C

Itseemslikeeverythingisgoing【C1】________thesedays.Thatnowincludeseffortstoreprogramthehumangenome.AnewUni

慢性风湿性瓣膜病常见的联合瓣膜病变是

对于腹内脏器损伤诊断阳性率可达90％的检查是

在下列行为中，属于犯罪的有()。

(2010年)在图8—3中，线圈a的电阻为Ra，线圈b的电阻为Rb，两者彼此靠近如图所示，若外加激励u=UMsinωt，则()。

《安全生产法》的许多条文都是围绕着从业人员的人身安全规定的，要求生产经营单位必须围绕着保障()这个核心抓好安全管理工作。

某机场跑道主降端跑道号码是14，则该机场常年主导风向通常为()。

A、14．2B、16．4C、18．6D、15A从每行来看，第二个数字+第三个数字-1=第一个数字。0．9+6．5-1=6．4、1．6+6．2-1=6．8、7．2+8-1=(14．2)。

A、 B、 C、 A本题图片为三种小日用品：闹钟、台灯和收音机。句中提到的是settheclockfor(为闹钟定时)，因此答案是[A]。此外，由后面的时间数字6:30am也可知应选与时间有关的[A]。

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。

当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应披露并赔偿损失。()

与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。()

采用主动管理方法的管理者认为,证券市场是有效率的市场,凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。()

根据2008年1月1日开始实施的()规定，符合条件的基金管理公司可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。

公司型基金的投资者既是基金持有人，又是公司股东。()

基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。()

从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是()。

1994年7月1日实施的《公司法》规定我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。()

A、①B、②C、③D、④C

Itseemslikeeverythingisgoing【C1】________thesedays.Thatnowincludeseffortstoreprogramthehumangenome.AnewUni

慢性风湿性瓣膜病常见的联合瓣膜病变是

对于腹内脏器损伤诊断阳性率可达90％的检查是

在下列行为中，属于犯罪的有()。

(2010年)在图8—3中，线圈a的电阻为Ra，线圈b的电阻为Rb，两者彼此靠近如图所示，若外加激励u=UMsinωt，则()。

《安全生产法》的许多条文都是围绕着从业人员的人身安全规定的，要求生产经营单位必须围绕着保障()这个核心抓好安全管理工作。

某机场跑道主降端跑道号码是14，则该机场常年主导风向通常为()。

A、14．2B、16．4C、18．6D、15A从每行来看，第二个数字+第三个数字-1=第一个数字。0．9+6．5-1=6．4、1．6+6．2-1=6．8、7．2+8-1=(14．2)。

A、 B、 C、 A本题图片为三种小日用品：闹钟、台灯和收音机。句中提到的是settheclockfor(为闹钟定时)，因此答案是[A]。此外，由后面的时间数字6:30am也可知应选与时间有关的[A]。

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。