证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2013-05-10 83

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。

不论何种类型的基金，单支基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%。()

基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。()

基金行业自律管理的方式主要包括()。

证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。()

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。()

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

基金清算账册以及有关文件由()来保存。

基金管理公司开展特定客户资产管理业务要求其在最近一个季度末资产管理规模不低于()亿元人民币或等值外汇资产。

基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。()

患者25岁，人流术后1周，突然阴道出血量增多，伴腹痛无发热，查子宫稍大、软、压痛不明显，双附件正常。

毛发、皮屑等标本在直接显微镜检查真菌时，需先用以下哪种物质处理标本

下列关于膝关节的叙述，正确的是()。

按照《公路水运工程试验检测机构信用评价标准》对试验检测机构进行信用评价，以信用评价综合得分=母体机构得分>

据有关解释和规定，这批电子产品属于()。下列关于过境、转运和通运货物的说法正确的是()。

《最后的晚餐》列宾《创世纪》罗丹《伏尔加河上的纤夫》吕德《思想者》达．芬奇《马赛曲》

中国近代史上三次思想解放潮流指的是()。

下列犯罪中，应当认为在中国领域内犯罪的是()

Asthepaceoflifecontinuestoincrease,wearefastlosingtheartofrelaxation.Onceyouareinthehabitofrushingthroug

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。

不论何种类型的基金，单支基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%。()

基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。()

基金行业自律管理的方式主要包括()。

证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。()

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。()

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

基金清算账册以及有关文件由()来保存。

基金管理公司开展特定客户资产管理业务要求其在最近一个季度末资产管理规模不低于()亿元人民币或等值外汇资产。

基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。()

患者25岁，人流术后1周，突然阴道出血量增多，伴腹痛无发热，查子宫稍大、软、压痛不明显，双附件正常。

毛发、皮屑等标本在直接显微镜检查真菌时，需先用以下哪种物质处理标本

下列关于膝关节的叙述，正确的是()。

按照《公路水运工程试验检测机构信用评价标准》对试验检测机构进行信用评价，以信用评价综合得分=母体机构得分>

据有关解释和规定，这批电子产品属于()。下列关于过境、转运和通运货物的说法正确的是()。

《最后的晚餐》列宾《创世纪》罗丹《伏尔加河上的纤夫》吕德《思想者》达．芬奇《马赛曲》

中国近代史上三次思想解放潮流指的是()。

下列犯罪中，应当认为在中国领域内犯罪的是()

Asthepaceoflifecontinuestoincrease,wearefastlosingtheartofrelaxation.Onceyouareinthehabitofrushingthroug

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。