下列选项中属于基金公司合规与风险部门的是( )。

admin2020-02-14 59

问题下列选项中属于基金公司合规与风险部门的是( )。

选项 A、风险管理部
B、产品部
C、交易部
D、投资部

答案A

解析合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Lfmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

2016年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。2017年7月8日，乙基金发布分红公告，拟以2017年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，
下列关于基金年度报告中的基金财务会计报告的说法中，错误的是()。
基金份额持有人享有权利包括()。．I．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金资产Ⅱ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅲ．按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权Ⅳ．查阅或者复制全部基金信息资
()部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。
因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是()。
非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向()备案。
下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有()。I．调解会员与客户之问的纠纷Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚Ⅳ．依法办理私募基金管理人登记
根据企业风险管理基本框架的八项内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于()的考虑。
关于金融资产的定义，下列表述正确的是()。
()是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

随机试题

A．感邪即发B．合病C．继发D．伏而后发E．徐发长期房室不节，继而出现腰膝酸软，尿频，遗精的发病类型是
关于痢疾的治法，下列说法不正确的是
我国目前采用的狂犬病疫苗的类型是
某上市公司发行股份购买资产，董事会决议公告日前20个交易日、30个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为20元每股、22元每股、25元每股和30元每股，则以下发行股份的价格符合相关规定的有()。[2015年9月真题
工作说明书又称为()。
实施财务收支控制的主要目的不包括(　　)。
下列各操作中，不可删除幻灯片的是()。
下列哪些行为属于行政处罚?()
Thedetailsofthecostumeweretotallyauthentic.
【S1】【S6】

最新回复(0)

下列选项中属于基金公司合规与风险部门的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于基金年度报告中的基金财务会计报告的说法中，错误的是()。

()部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。

因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是()。

非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向()备案。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有()。I．调解会员与客户之问的纠纷Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚Ⅳ．依法办理私募基金管理人登记

根据企业风险管理基本框架的八项内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于()的考虑。

关于金融资产的定义，下列表述正确的是()。

()是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

A．感邪即发B．合病C．继发D．伏而后发E．徐发长期房室不节，继而出现腰膝酸软，尿频，遗精的发病类型是

关于痢疾的治法，下列说法不正确的是

我国目前采用的狂犬病疫苗的类型是

工作说明书又称为()。

实施财务收支控制的主要目的不包括( )。

下列各操作中，不可删除幻灯片的是()。

下列哪些行为属于行政处罚?()

Thedetailsofthecostumeweretotallyauthentic.

【S1】【S6】

实施财务收支控制的主要目的不包括(　　)。