证券公司设立集合资产管理计划、，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。

admin2013-06-23 93

问题证券公司设立集合资产管理计划、，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。

选项 A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B、设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C、设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“资产管理业务资格”的熟悉。证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合的要求包括：①具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。②设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。③最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。④中国证监会规定的其他条件。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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证券公司设立集合资产管理计划、，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般来说，固定资产投资规模安排的越大，对经济拉动越有效，上市公司的业绩也随之增加。(　　)

上市公司通过定期报告、临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息，包括(　　)。

证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定(　　)几个方面的内容。

组合理论关于多元化原则的建议是：要有效的降低证券组合的标准差，证券组合中至少应包含10种证券。()

成长能力主要体现在()。

如果债券按单利计算，并且一次还本附息，其价格决定公式为()(面值为M)。

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,董事会应当设立(),行使公司章程规定的职权。

根据我国《公司法》的规定,股票不得采用()发行。

证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。(　　)

信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。()

中国剪纸可分为南方派、江浙派、北方派。()

HelikesAnotonlytodiscussthingsBwithmebutalsoCaskingDformyadvice.

X线摄影条件选择的基本因素的叙述，错误的是

[2007年，第41题]石墨能够导电的原因，是由于石墨晶体()。

中国的抗日战争与同时期各国的反法西斯战争比较，其明显的不同是()。

领导权力的形式有()。

下列C++流的操作符中，能够设置浮点数精度的是

Animalshavebeenkeptaspetsbypeopleinallpartsoftheworldforthousandsofyears.Themost【C1】______petsaredogs,cats

Whoisthemanworkingwith?

ThedomesticeconomyintheUnitedStatesexpandedinaremarkablyvigorousandsteadyfashion.Therevivalinconsumerconfiden

证券公司设立集合资产管理计划、，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般来说，固定资产投资规模安排的越大，对经济拉动越有效，上市公司的业绩也随之增加。( )

上市公司通过定期报告、临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息，包括( )。

证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定( )几个方面的内容。

组合理论关于多元化原则的建议是：要有效的降低证券组合的标准差，证券组合中至少应包含10种证券。()

成长能力主要体现在()。

如果债券按单利计算，并且一次还本附息，其价格决定公式为()(面值为M)。

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,董事会应当设立(),行使公司章程规定的职权。

根据我国《公司法》的规定,股票不得采用()发行。

证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。( )

信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。()

中国剪纸可分为南方派、江浙派、北方派。()

HelikesAnotonlytodiscussthingsBwithmebutalsoCaskingDformyadvice.

X线摄影条件选择的基本因素的叙述，错误的是

[2007年，第41题]石墨能够导电的原因，是由于石墨晶体()。

中国的抗日战争与同时期各国的反法西斯战争比较，其明显的不同是()。

领导权力的形式有()。

下列C++流的操作符中，能够设置浮点数精度的是

Animalshavebeenkeptaspetsbypeopleinallpartsoftheworldforthousandsofyears.Themost【C1】______petsaredogs,cats

Whoisthemanworkingwith?

ThedomesticeconomyintheUnitedStatesexpandedinaremarkablyvigorousandsteadyfashion.Therevivalinconsumerconfiden

一般来说，固定资产投资规模安排的越大，对经济拉动越有效，上市公司的业绩也随之增加。(　　)

上市公司通过定期报告、临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息，包括(　　)。

证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定(　　)几个方面的内容。

证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。(　　)