证券公司设立集合资产管理计划、，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。

admin2013-06-23 83

问题证券公司设立集合资产管理计划、，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。

选项 A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B、设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C、设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“资产管理业务资格”的熟悉。证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合的要求包括：①具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。②设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。③最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。④中国证监会规定的其他条件。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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证券公司设立集合资产管理计划、，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于某些已处于衰退期的行业，即使再运用新技术、开发新产品或新用途，也不能使产业进入新的增长阶段。(　　)

传统的风险限额管理存在的缺陷有()。

关于每股收益,下列说法中,正确的有()。

中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为()

假设某认股权证目前股价为5元，权证的行权价为4.5元，存续期为1年，股价年波动率为0.25，无风险利率为8%，则认股权证的价值为()元。已知累积正态分布表N(1.34)=0.908，N(1.09)=0.862。

从股东立场看，在净资产收益率高于银行利率时，负债比例越大越好，否则相反。()

每股净资产的数额越大，表明公司内部积累越雄厚，抵御外来因素影响的能力越强。(　　)

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(　　)。

在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。(　　)

基金托管人的主要业务是发起设立基金和管理基金。()

以下不属于分项工程质量检验内容的是()。

“十二五”时期，国家大力促进中部地区崛起，发挥()优势。

使用最早、最简单和最传统，但具有劳动强度大、工作效率低、涂布外观欠佳等缺点的防腐蚀涂层施工方法是()。适用于常压或压力不高、温度较低和静载作用下工作的设备的防腐衬里是()。

天然花岗石板材常用于室外工程的最主要原因是()。

火力发电厂根据防火分区划分合理设置防火墙，在防火墙上不应设门窗洞口，如必须开设，则应采用耐火极限不低于()h的防火门窗。

权证的行权结算方式包括(　　)结算方式和现金结算方式。

不能采用托收承付结算方式的单位是()。

年度资产负债表日至财务报告报出日之间发生的下列事项中，属于非调整事项的有()。

请比较资本市场线与证券市场线的联系与区别。

证券公司设立集合资产管理计划、，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于某些已处于衰退期的行业，即使再运用新技术、开发新产品或新用途，也不能使产业进入新的增长阶段。( )

传统的风险限额管理存在的缺陷有()。

关于每股收益,下列说法中,正确的有()。

中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为()

假设某认股权证目前股价为5元，权证的行权价为4.5元，存续期为1年，股价年波动率为0.25，无风险利率为8%，则认股权证的价值为()元。已知累积正态分布表N(1.34)=0.908，N(1.09)=0.862。

从股东立场看，在净资产收益率高于银行利率时，负债比例越大越好，否则相反。()

每股净资产的数额越大，表明公司内部积累越雄厚，抵御外来因素影响的能力越强。( )

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。

在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。( )

基金托管人的主要业务是发起设立基金和管理基金。()

以下不属于分项工程质量检验内容的是()。

“十二五”时期，国家大力促进中部地区崛起，发挥()优势。

使用最早、最简单和最传统，但具有劳动强度大、工作效率低、涂布外观欠佳等缺点的防腐蚀涂层施工方法是()。适用于常压或压力不高、温度较低和静载作用下工作的设备的防腐衬里是()。

天然花岗石板材常用于室外工程的最主要原因是()。

火力发电厂根据防火分区划分合理设置防火墙，在防火墙上不应设门窗洞口，如必须开设，则应采用耐火极限不低于()h的防火门窗。

权证的行权结算方式包括( )结算方式和现金结算方式。

不能采用托收承付结算方式的单位是()。

年度资产负债表日至财务报告报出日之间发生的下列事项中，属于非调整事项的有()。

请比较资本市场线与证券市场线的联系与区别。

对于某些已处于衰退期的行业，即使再运用新技术、开发新产品或新用途，也不能使产业进入新的增长阶段。(　　)

每股净资产的数额越大，表明公司内部积累越雄厚，抵御外来因素影响的能力越强。(　　)

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(　　)。

在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。(　　)

权证的行权结算方式包括(　　)结算方式和现金结算方式。