目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。 Ⅰ．中国证监会的监督 Ⅱ．中国证监会派出机构的监管 Ⅲ．证券交易所的监督 Ⅳ．证券公司的内部控制

admin2022-03-23 76

问题目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。
Ⅰ．中国证监会的监督
Ⅱ．中国证监会派出机构的监管
Ⅲ．证券交易所的监督
Ⅳ．证券公司的内部控制

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡ
C、ⅠⅡⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ

答案C

解析我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括：(1)证券公司的内部控制；(2)证券业协会的自律管理；(3)证券交易所的监督；(4)证券监管机构(即中国证监会及其派出监管机构)的监管。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。 Ⅰ．中国证监会的监督 Ⅱ．中国证监会派出机构的监管 Ⅲ．证券交易所的监督 Ⅳ．证券公司的内部控制

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易结算流程的资金交收环节是指()。

证券服务机构主要包括()。Ⅰ．证券登记结算公司Ⅱ．证券投资咨询机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．资信评级机构

声誉风险管理的原则包括()。Ⅰ．预防第一原则Ⅱ．及时报告原则Ⅲ．全局利益原则Ⅳ．全员参与原则

短期融资券发行前的信息披露，发行文件至少应包括()。Ⅰ．发行公告Ⅱ．募集说明书Ⅲ．信用评级报告和跟踪评级安排Ⅳ．法律意见书

发行人和主承销商应当在发行公告中披露()。Ⅰ．战略投资者的选择标准Ⅱ．持有期限制Ⅲ．向战略投资者配售的股票金额Ⅳ．向战略投资者配售的股票总量

金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为()。

假如债券票面金额定的较小，将会()。Ⅰ．有利于小额投资者购买Ⅱ．发行工作量较大Ⅲ．持有者分布面广Ⅳ．印刷费用较高

国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。①保护投资者利益②保证证券市场的公平、效率和透明③防止市场操作行为④降低系统性风险

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

矩阵型组织结构是在决策层的最高管理机构的直接领导下,由纵向直线型组织结构为主要领导与指挥系统和由横向功能型组织结构为辅助的支持与服务系统构成,是既有命令指挥、又有功能支持的()。

回答将来在实际工作中很可能会遇到的工作环境以及非常具体的工作任务、工作问题或难题的面试是()。

某地下管线测量项目共探查隐蔽管线点565个，根据现行《工程测量规范》，采用开挖验证方法进行质量检查，开挖验证的点数至少为()个。

下列不属于远期交易的合同构成的是()。

深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股。(　　)

下列各项中，不属于标准市盈率需要遵循的原则是()。

在中国境内无住所，但在一个纳税年度中在中国境内居住超过90天或183天但不超过1年的高层管理人员，其来源于中国境内、境外所得，下列说法正确的有()。

下列建筑安装工程费用中，属于企业管理费的有()。

OfficeSpaceAroundtheturnofthecentury,youcouldn’tgetofficespaceinSanFranciscowithoutfirstshowingyourpoten

TheBritishgovernmentrecentlyannouncedaproposaltointroducehealthcareaccessfeesformigrantsandlong-termvisitorsth

目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。 Ⅰ．中国证监会的监督 Ⅱ．中国证监会派出机构的监管 Ⅲ．证券交易所的监督 Ⅳ．证券公司的内部控制

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证券一般从业资格

证券交易结算流程的资金交收环节是指()。

证券服务机构主要包括()。Ⅰ．证券登记结算公司Ⅱ．证券投资咨询机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．资信评级机构

声誉风险管理的原则包括()。Ⅰ．预防第一原则Ⅱ．及时报告原则Ⅲ．全局利益原则Ⅳ．全员参与原则

短期融资券发行前的信息披露，发行文件至少应包括()。Ⅰ．发行公告Ⅱ．募集说明书Ⅲ．信用评级报告和跟踪评级安排Ⅳ．法律意见书

发行人和主承销商应当在发行公告中披露()。Ⅰ．战略投资者的选择标准Ⅱ．持有期限制Ⅲ．向战略投资者配售的股票金额Ⅳ．向战略投资者配售的股票总量

金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为()。

假如债券票面金额定的较小，将会()。Ⅰ．有利于小额投资者购买Ⅱ．发行工作量较大Ⅲ．持有者分布面广Ⅳ．印刷费用较高

国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。①保护投资者利益②保证证券市场的公平、效率和透明③防止市场操作行为④降低系统性风险

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

矩阵型组织结构是在决策层的最高管理机构的直接领导下,由纵向直线型组织结构为主要领导与指挥系统和由横向功能型组织结构为辅助的支持与服务系统构成,是既有命令指挥、又有功能支持的()。

回答将来在实际工作中很可能会遇到的工作环境以及非常具体的工作任务、工作问题或难题的面试是()。

某地下管线测量项目共探查隐蔽管线点565个，根据现行《工程测量规范》，采用开挖验证方法进行质量检查，开挖验证的点数至少为()个。

下列不属于远期交易的合同构成的是()。

深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股。( )

下列各项中，不属于标准市盈率需要遵循的原则是()。

在中国境内无住所，但在一个纳税年度中在中国境内居住超过90天或183天但不超过1年的高层管理人员，其来源于中国境内、境外所得，下列说法正确的有()。

下列建筑安装工程费用中，属于企业管理费的有()。

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深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股。(　　)