我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2016-08-30 48

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括：
①以诚信与资质为标准的市场准入制度。
②以净资本为核心的经营风险控制制度。
③合规管理制度。
④客户交易结算资金第三方存管制度。
⑤信息报送与披露制度等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下说法正确的是()。

基金注册登记机构是指负责基金(　　)业务的机构。

常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括()。

以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为()

()是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

(2009年考试真题)红筹股是指收益丰厚、股价相对稳定的各种股票。()

普通股票的功能有()

债券发行的定价方式以()最为典型。

中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在()。

上海证券交易所、深圳证券交易所于1990年12月以后相继营业。()

2019年1月14日，《关于深入开展消费扶贫助力打赢脱贫攻坚战的指导意见》发布。下列关于消费扶贫的说法，错误的是：

企业文化战略方案的类型

设由方程x2+y2+2x－2yz=ex确定的z=z(x，y)，求

关于处方制度。下列叙述错误的是

下列属于非相关成本的是()。

2014年5月～2015年4月间，全国租赁贸易进出口总额及同比增速均高于上月的月份有几个？

许可证一经（），即获得法律效力。

执行下列程序段后，x的值为______。DimxAsInteger,iAsIntegerx=0Fori=20To1Step-2x=x+i\5Nexti

It______lastnight.ButIamnotsure.

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

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根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下说法正确的是()。

基金注册登记机构是指负责基金( )业务的机构。

常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括()。

以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为()

()是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

(2009年考试真题)红筹股是指收益丰厚、股价相对稳定的各种股票。()

普通股票的功能有()

债券发行的定价方式以()最为典型。

中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在()。

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基金注册登记机构是指负责基金(　　)业务的机构。