我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2016-08-30 40

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括：
①以诚信与资质为标准的市场准入制度。
②以净资本为核心的经营风险控制制度。
③合规管理制度。
④客户交易结算资金第三方存管制度。
⑤信息报送与披露制度等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

技术分析是以()为研究基础,认为市场上的一切行为都反映在价格变动中。

与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是()

下列应列入基金费用的是()。

()是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

成长型股票通常是指收益增长速度()的股票,其市盈率、市净率通常较()。

存托凭证是在境外上市的股票或债券。()

中国证监会对全国证券市场进行集中、统一的管理。()

证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。(　　)

根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是()。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。()

下列选项中，属于合同构成要素的是()

同质的事物也是有区别的，把它们区别开来的依据是【】

城乡规划法所称城乡规划，包括什么?[2009年第74题]

下列说法错误的是()。

同时满足()条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

古代学校教育是人人都可以接受的教育，没有阶级和等级之分。

在利用菜单编辑器设计菜单时，为了把组合键设置为“打开(0)”菜单项的访问键，可以将该菜单项的标题设置为()。

数据库设计分为以下6个设计阶段:需求分析阶段、【】、逻辑设计阶段、物理设计阶段、实施阶段、运行和维护阶段。

设有如下的程序段：charstr[]=“HelloWorld”；charptr；ptr==str；执行上面的程序段后，(ptr+10)的值为()。

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

技术分析是以()为研究基础,认为市场上的一切行为都反映在价格变动中。

与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是()

下列应列入基金费用的是()。

()是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

成长型股票通常是指收益增长速度()的股票,其市盈率、市净率通常较()。

存托凭证是在境外上市的股票或债券。()

中国证监会对全国证券市场进行集中、统一的管理。()

证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。( )

根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是()。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。()

下列选项中，属于合同构成要素的是()

同质的事物也是有区别的，把它们区别开来的依据是【】

城乡规划法所称城乡规划，包括什么?[2009年第74题]

下列说法错误的是()。

同时满足()条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

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在利用菜单编辑器设计菜单时，为了把组合键设置为“打开(0)”菜单项的访问键，可以将该菜单项的标题设置为()。

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设有如下的程序段：charstr[]=“HelloWorld”；char*ptr；ptr==str；执行上面的程序段后，*(ptr+10)的值为()。

证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。(　　)

设有如下的程序段：charstr[]=“HelloWorld”；charptr；ptr==str；执行上面的程序段后，(ptr+10)的值为()。