李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

admin2020-01-15 36

问题李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

选项 A、给予警告处分
B、认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C、撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、期货业协会无权予以处罚

答案C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的。由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

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李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的(　　)应当对年度报告签署确认意见。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(　　)以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

期货公司应当遵循(　　)原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托。维护客户的合法权益。

“交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。(　　)

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。(　　)

国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。(　　)

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。(　　)

期货公司办理下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是(　　)。

根据规定，下列主体中，(　　)应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

行政执法是实现国家职能和法律价值的重要环节。下列关于我国行政执法的说法中正确的是()

若＝3，则a＋b＝________。

设函数f(x)=在x=0处连续，求a.

女，28岁，因患系统性红斑狼疮两次住院。本次住院面部红斑明显，有少许鳞屑，尿常规阴性，肾功能正常，血抗核抗体阳性，抗双链DNA抗体阳性。诊断本病最有意义的实验室检查是

A．Berg平衡量表B．Ashworth量表C．MMSE量表D．Fugl—Meyer量表E．Barrhel指数评分日常生活活动能力评定选用

甲、乙共谋杀害在某博物馆工作的丙，并同时举枪向丙射击。由于两人枪法较差，结果甲击中了国家保护的珍贵文物，而乙没有击中任何目标。请问下列关于甲、乙行为的定性说法错误的是：()。

关于《建设项目环境影响评价资质管理办法》，下列说法错误的是()。

沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。()

某公司拟发行5年期每年付息债券进行筹资,债券面值金额为100元,票面利率为14%,而当时市场利率为12%,那么,该公司债券发行价格应为()。

杜威针对传统的课程与教材不注重人们参与实践的倾向、脱离儿童经验生活、对知识条块化分割的弊端，从儿童发展的需要出发，认为课程与教材()。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的( )应当对年度报告签署确认意见。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

期货公司应当遵循( )原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托。维护客户的合法权益。

“交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。( )

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。( )

国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。( )

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。( )

期货公司办理下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。

根据规定，下列主体中，( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

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若＝3，则a＋b＝________。

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女，28岁，因患系统性红斑狼疮两次住院。本次住院面部红斑明显，有少许鳞屑，尿常规阴性，肾功能正常，血抗核抗体阳性，抗双链DNA抗体阳性。诊断本病最有意义的实验室检查是

A．Berg平衡量表B．Ashworth量表C．MMSE量表D．Fugl—Meyer量表E．Barrhel指数评分日常生活活动能力评定选用

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杜威针对传统的课程与教材不注重人们参与实践的倾向、脱离儿童经验生活、对知识条块化分割的弊端，从儿童发展的需要出发，认为课程与教材()。

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未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(　　)以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

期货公司应当遵循(　　)原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托。维护客户的合法权益。

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