证券公司诱使客户进行不必要的交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易时,依照《证券法》第210条的规定处罚,即“责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。

admin2013-05-10 61

问题证券公司诱使客户进行不必要的交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易时,依照《证券法》第210条的规定处罚,即“责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。

选项 A、5000元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、1万元以上100万元以下
D、10万元以上100万元以下

答案B

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/LMDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。()
ETF上市后，基金买入申报数量为()份或其整数倍，不足()份的部分可以卖出。
合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。()
投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。()
债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。()
证券公司应当按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：全体客户和前()名客户的融资融券余额。
根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为()(R为股权登记日)。
基金管理公司办理以下重大变更事项时,无须报中国证监会批准的是()
基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间()个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（）。

随机试题

某村庄的村民，食用发霉粮食后，突发一过性发热、呕吐、厌食，随后出现黄疸、水肿，到医院检查有肝功能异常。患病村民可能是
A．归脾汤B．酸枣仁汤C．天王补心丹D．朱砂安神丸E．甘麦大枣汤
A．外毒素B．菌毛C．鞭毛D．荚膜E．芽胞肺炎链球菌的主要致病物质是
不能用其蒸气灭菌的是
以下属于无民事行为能力人的是()。
城镇职工基本医疗保险实行(　　)。
冲击疗法的治疗协议包括（）。
劳动经济学的研究对象包括()。
根据下列材料回答问题。2012年，F省社会保险工作年度目标任务如下：城镇基本养老保险目标任务为725．00万人，城镇基本医疗保险目标任务为1260．00万人，失业保险目标任务为428．50万人，工伤保险目标任务为504．00万人，生育保险目标任务为453
Giventhechoice,youngerprofessionalsaremostinterestedinworkingattechcompanieslikeAppleandgovernmentagencieslike

最新回复(0)

证券公司诱使客户进行不必要的交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易时,依照《证券法》第210条的规定处罚,即“责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。()

ETF上市后，基金买入申报数量为()份或其整数倍，不足()份的部分可以卖出。

合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。()

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。()

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。()

证券公司应当按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：全体客户和前()名客户的融资融券余额。

根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为()(R为股权登记日)。

基金管理公司办理以下重大变更事项时,无须报中国证监会批准的是()

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间()个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（）。

某村庄的村民，食用发霉粮食后，突发一过性发热、呕吐、厌食，随后出现黄疸、水肿，到医院检查有肝功能异常。患病村民可能是

A．归脾汤B．酸枣仁汤C．天王补心丹D．朱砂安神丸E．甘麦大枣汤

A．外毒素B．菌毛C．鞭毛D．荚膜E．芽胞肺炎链球菌的主要致病物质是

不能用其蒸气灭菌的是

以下属于无民事行为能力人的是()。

城镇职工基本医疗保险实行( )。

冲击疗法的治疗协议包括（）。

劳动经济学的研究对象包括()。

Giventhechoice,youngerprofessionalsaremostinterestedinworkingattechcompanieslikeAppleandgovernmentagencieslike

城镇职工基本医疗保险实行(　　)。