证券公司从事IB业务时，可以承担( )职责。

admin2019-05-13 44

问题证券公司从事IB业务时，可以承担( )职责。

选项 A、为投资者下单交易提供便利
B、期货交易的结算和风险控制
C、期货交易的代理
D、办理期货保证金业务

答案A

解析本题考查证券公司中间介绍(IB)业务。证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息、交易设施；(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

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证券市场基本法律法规

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证券公司从事IB业务时，可以承担( )职责。

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证券一般从业资格

报价驱动的市场是一种连续交易的市场，或称()。

我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者和对机构投资者相结合的发行方式。()

风险规避策略的实施成本主要在于()的支出。Ⅰ．员工工资Ⅱ．风险分析Ⅲ．经济资本配置Ⅳ．风险补偿

法人股是指()以其依法可支配的资产投入公司所形成的股份。Ⅰ．企业法人Ⅱ．有法人资格的事业单位Ⅲ．具有法人资格的社会团体Ⅳ．政府机构

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

下列各项中，不属于证券公司证券自营业务买卖对象的是()。

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好

证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ．申请书Ⅱ．借人次级债务合同Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告

什么是数据库管理系统(DBMS)?

A．苍术B．佩兰C．砂仁D．厚朴功能化湿解暑的药物是

下列苷类最难水解的是

在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是()理论观点。

个人携带外币现钞出入境时，()不符合外币现钞管理规定。

Isn’titverykind______yourparentstodothatforus?

第2自然段原文有一句“所谓‘山色空蒙雨亦奇’，我于此体会了这种境界的好处。”应该插在哪面?

设I1=，则()

Moreandmore,theoperationsofourbusinesses,governmentsandfinancialinstitutionsarecontrolledbyinformationthatexist

有两个关系R、S和T如下：则由关系R和S得到关系T的操作是

证券公司从事IB业务时，可以承担( )职责。

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证券一般从业资格

报价驱动的市场是一种连续交易的市场，或称()。

我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者__________和对机构投资者__________相结合的发行方式。()

风险规避策略的实施成本主要在于()的支出。Ⅰ．员工工资Ⅱ．风险分析Ⅲ．经济资本配置Ⅳ．风险补偿

法人股是指()以其依法可支配的资产投入公司所形成的股份。Ⅰ．企业法人Ⅱ．有法人资格的事业单位Ⅲ．具有法人资格的社会团体Ⅳ．政府机构

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币___________万元，有限责任公司的净资产不低于人民币___________万元。()

下列各项中，不属于证券公司证券自营业务买卖对象的是()。

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好

证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ．申请书Ⅱ．借人次级债务合同Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告

什么是数据库管理系统(DBMS)?

A．苍术B．佩兰C．砂仁D．厚朴功能化湿解暑的药物是

下列苷类最难水解的是

在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是()理论观点。

个人携带外币现钞出入境时，()不符合外币现钞管理规定。

Isn’titverykind______yourparentstodothatforus?

第2自然段原文有一句“所谓‘山色空蒙雨亦奇’，我于此体会了这种境界的好处。”应该插在哪面?

设I1=，则()

Moreandmore,theoperationsofourbusinesses,governmentsandfinancialinstitutionsarecontrolledbyinformationthatexist

有两个关系R、S和T如下：则由关系R和S得到关系T的操作是

我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者和对机构投资者相结合的发行方式。()

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()