首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是( )。 I．自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ．受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ．财务顾问部
下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是( )。 I．自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ．受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ．财务顾问部
admin
2022-03-23
90
问题
下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是( )。
I．自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅱ．受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅲ．财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅳ．投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐入及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议；④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/LIrg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国交易所市场对中长期附息债券的计息规定有()。Ⅰ．全年天数按365天计算Ⅱ．按实际天数计算累计利息Ⅲ．利息累计天数算头不算尾Ⅳ．闰年2月29日计息
经常采用的货币政策中介目标不包括()。
金融市场是要素市场的一种，是以()为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
发行人推销证券的方法有()。Ⅰ．自销Ⅱ．直销Ⅲ．包销Ⅳ．代销
我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式Ⅱ．担保要求Ⅲ．发行主体的范围Ⅳ．发行定价方式
通过风险管理降低和消除风险发生的可能性，为人们提供较安全的生产、生活环境是风险管理的()。
企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是()。
下列关于证券投资人的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款Ⅳ．偿还贷款
宏观经济对股票价格影响的特点有()。I．波及范围广Ⅱ．干扰程度深Ⅲ．作用机制复杂Ⅳ．导致股价波动幅度较大
随机试题
下列关于钢直梯使用，正确的要求有()。
女性，68岁，有慢性咳嗽、咳喘史15年，近日感冒后症状加重。查体：神志清楚，口唇发绀，桶状胸，双肺叩过清音，呼吸音减低，动脉血气分析：PaO255mmHg、PaCO245mmHg，经过治疗后病情缓解。此病人出院后，不宜采用的治疗是
下列是软膏烃类基质的是
下列哪项不符合胸壁疾患所致胸痛的特点
根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有()。
班主任的领导方式一般可分为()。
我国公安机关专政职能的内容有()。
一把钥匙只能开一把锁，现有10把钥匙和10把锁，要打开全部10把锁，则最多要试的次数是()。
下列有关我国旅游景点的表述正确的是()。
Thelong,wetsummerhereinthenortheasternUSnotwithstanding,there’saworldshortageofpure,freshwater.Asdemandforw
最新回复
(
0
)
