期货公司有下列(　　)情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

admin2022-04-22 39

问题期货公司有下列(　　)情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

选项 A、拟更换董事长、总经理
B、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C、发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

答案A,B,C,D

解析《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/LIIg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司有下列(　　)情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为()。

下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有()。

下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是()。

期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成()。

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。()

期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有()。

下列关于会员制期货交易所理事会的表述正确的有()。

A．在岗执业、标识明确B．诚信服务、一视同仁C．履职尽责、指导用药D．加强交流、合作互助执业药师不得虚假宣传药品疗效和药品风险，体现了()。

甲、乙二公司拟募集设立一股份有限公司。他们在获准向社会募股后实施的下列哪些行为是违法的?（）

下列说法中，不符合我国《民事诉讼法》规定的有：()

为提高土地利用率，中、小学规划设计采取的正确措施是：[2017-40]

下列各项中，属于企业流动负债的是()。

李先生想成为某社会工作机构的志愿者，该机构工作人员与他面谈，了解他做志愿者的动机和技能，并就本机构是否需要像李先生这样的志愿者与同事进行讨论。这些工作属于志愿者管理过程中的()。

个人收入主要包括两部分：一是劳动者报酬；二是非劳动收入。下列选项中属于劳动者报酬范畴的是()。

张兴、王强、李超、刘奇、赵亮五个人围着圆桌喝茶，一共有多少种不同的入座方法(只要每个人左右的人都是相同的算同一种方法)?()

(2008下系分)某软件开发团队欲开发一套管理信息系统，在项目初期，用户提出了软件的一些基本功能，但是没有详细定义输入、处理和输出需求。在这种情况下，该团队在开发过程应采用______。

期货公司有下列( )情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为()。

下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有()。

下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是()。

期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成()。

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。()

期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有()。

下列关于会员制期货交易所理事会的表述正确的有()。

A．在岗执业、标识明确B．诚信服务、一视同仁C．履职尽责、指导用药D．加强交流、合作互助执业药师不得虚假宣传药品疗效和药品风险，体现了()。

甲、乙二公司拟募集设立一股份有限公司。他们在获准向社会募股后实施的下列哪些行为是违法的?（）

下列说法中，不符合我国《民事诉讼法》规定的有：()

为提高土地利用率，中、小学规划设计采取的正确措施是：[2017-40]

下列各项中，属于企业流动负债的是()。

李先生想成为某社会工作机构的志愿者，该机构工作人员与他面谈，了解他做志愿者的动机和技能，并就本机构是否需要像李先生这样的志愿者与同事进行讨论。这些工作属于志愿者管理过程中的()。

个人收入主要包括两部分：一是劳动者报酬；二是非劳动收入。下列选项中属于劳动者报酬范畴的是()。

张兴、王强、李超、刘奇、赵亮五个人围着圆桌喝茶，一共有多少种不同的入座方法(只要每个人左右的人都是相同的算同一种方法)?()

(2008下系分)某软件开发团队欲开发一套管理信息系统，在项目初期，用户提出了软件的一些基本功能，但是没有详细定义输入、处理和输出需求。在这种情况下，该团队在开发过程应采用______。

期货公司有下列(　　)情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。