证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

admin2010-11-04 55

问题证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

选项 A、20
B、36
C、12
D、40

答案C

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄露证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。

在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。(　　)

投资组合的修正实际上是定期重温证券组合管理前三步的过程，这一步也很重要。(　　)

对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券、向他人贷款或提供担保、融资限制。(　　)

基金托管人内部控制的基本要素包括(　　)。

在期货交易中，期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则。(　　)

在法人结算模式下，证券经营机构以(　　)名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同，主要表现在下列(　　)环节。

公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的。(　　)

(　　)是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。

从人的精神生成和发展的整体角度来说明惊异发生的意义的美学家是()

女，6岁，发热，头痛，右耳下疼痛3d，体温39℃，右腮腺肿胀，质中、有明显触痛，血白细胞8×109／L，N0．65，L0．35。为及时诊断应立即做的检查是

制备中药浸膏片时，应注意事项不包括()

下列选项中属于假药的是

阳明经证与腑证的鉴别要点是

食物中毒与其他急性疾病最本质的区别是

普拉克是外国公民，在一起由中国法院审理的涉外侵权案件中为原告。普拉克请求使用其本国语言进行诉讼。关于中国法院对该请求的处理，下列哪一选项是正确的？

目前，很多国家正在进入老龄化社会，这对于一些生产老年人用品的企业可以说是一个好的信号，这属于PEST分析中的()。

Imaginefishermenwalkingdowntotheseashore,readytocarryouttheirearlymorningroutineofpreparingtheirboatsandnet.

A、Herumbrellaisbrokentoo.B、Sheneedstouseherumbrella.C、Shewillgetherumbrellaoutofthecloset.D、Shealreadyloan

证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。( )

投资组合的修正实际上是定期重温证券组合管理前三步的过程，这一步也很重要。( )

对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券、向他人贷款或提供担保、融资限制。( )

基金托管人内部控制的基本要素包括( )。

在期货交易中，期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则。( )

在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同，主要表现在下列( )环节。

公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的______；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的______。( )

( )是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。

从人的精神生成和发展的整体角度来说明惊异发生的意义的美学家是()

女，6岁，发热，头痛，右耳下疼痛3d，体温39℃，右腮腺肿胀，质中、有明显触痛，血白细胞8×109／L，N0．65，L0．35。为及时诊断应立即做的检查是

制备中药浸膏片时，应注意事项不包括()

下列选项中属于假药的是

阳明经证与腑证的鉴别要点是

食物中毒与其他急性疾病最本质的区别是

普拉克是外国公民，在一起由中国法院审理的涉外侵权案件中为原告。普拉克请求使用其本国语言进行诉讼。关于中国法院对该请求的处理，下列哪一选项是正确的？

目前，很多国家正在进入老龄化社会，这对于一些生产老年人用品的企业可以说是一个好的信号，这属于PEST分析中的()。

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A、Herumbrellaisbrokentoo.B、Sheneedstouseherumbrella.C、Shewillgetherumbrellaoutofthecloset.D、Shealreadyloan

根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。

在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。(　　)

投资组合的修正实际上是定期重温证券组合管理前三步的过程，这一步也很重要。(　　)

对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券、向他人贷款或提供担保、融资限制。(　　)

基金托管人内部控制的基本要素包括(　　)。

在期货交易中，期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则。(　　)

在法人结算模式下，证券经营机构以(　　)名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同，主要表现在下列(　　)环节。

公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的。(　　)

(　　)是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。

普拉克是外国公民，在一起由中国法院审理的涉外侵权案件中为原告。普拉克请求使用其本国语言进行诉讼。关于中国法院对该请求的处理，下列哪一选项是正确的？　　