关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，以下正确的是( )。[2015年9月真题]

admin2022-08-17 56

问题关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，以下正确的是( )。[2015年9月真题]

选项 A、保险公司可自行在中国证券业协会备案
B、个人投资者在主承销商处备案
C、私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案
D、信托计划可自行在中国证券业协会自行备案

答案A

解析 AC两项，《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2018年修订)第5条规定，证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等6类机构投资者可自行在协会注册。B项，第6条第1款规定，除本细则第5条所述6类机构投资者外，其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。D项，根据第4条规定，股票配售对象是指网下投资者所属或直接管理的，已在协会完成注册，可参与首发股票网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划，也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/LFGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，以下正确的是( )。[2015年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

开放式基金每个工作日的份额净值都有呵能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的()特点。

关于基金销售机构，下列选项中说法错误的是()。

下列选项中说法错误的是()。

公开募集基金销售活动的主要监管内容不包括()。

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费为()。

公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括()。

下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是()。

基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，是说基金管理人的内部控制应坚持()原则。

在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读该部分信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近()个月来与基金募集相关的最新信息。

基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过()个月。

女性，18岁，高中学生，长期以来感头昏脑胀，学习困难，注意力不易集中，精神易疲劳，经长时间休息，不能消除疲劳感，当参加娱乐活动时，疲劳迅速改善，该病人的诊断最可能是

按差别待遇和特定的实施情况，关税可分为()

大多数皂苷共同的性质有

根据《招标投标法》的规定，招标代理机构的资格由国务院或者省、自治区、直辖市人民政府的(　　)认定。

下列各项中属于基本建设项目竣工财务决算表中资金来源项目的有()。

提出“一两的遗传胜过一吨的教育”，把人的发展过程完全归结为生物学上的成熟，片面夸大遗传的作用，而且认为教育和后天的其他影响对于人的发展无足轻重的观点的学者是()。

Whatdoestheverbformoftheword"renovation"meaninPara.1?WhichofthefollowingisNOTtrueaccordingtotheauthor?

Theunderlinedword"event"(Paragraph1)refersto______.Whatdoestherobotlooklike?

Someperformanceevaluationsrequiresupervisorstotakeaction.Employeeswhoreceiveaveryfavorableevaluationmaydeserves

关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，以下正确的是( )。[2015年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

开放式基金每个工作日的份额净值都有呵能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的()特点。

关于基金销售机构，下列选项中说法错误的是()。

下列选项中说法错误的是()。

公开募集基金销售活动的主要监管内容不包括()。

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费为()。

公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括()。

下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是()。

基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，是说基金管理人的内部控制应坚持()原则。

在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读该部分信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近()个月来与基金募集相关的最新信息。

基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过()个月。

女性，18岁，高中学生，长期以来感头昏脑胀，学习困难，注意力不易集中，精神易疲劳，经长时间休息，不能消除疲劳感，当参加娱乐活动时，疲劳迅速改善，该病人的诊断最可能是

按差别待遇和特定的实施情况，关税可分为()

大多数皂苷共同的性质有

根据《招标投标法》的规定，招标代理机构的资格由国务院或者省、自治区、直辖市人民政府的( )认定。

下列各项中属于基本建设项目竣工财务决算表中资金来源项目的有()。

提出“一两的遗传胜过一吨的教育”，把人的发展过程完全归结为生物学上的成熟，片面夸大遗传的作用，而且认为教育和后天的其他影响对于人的发展无足轻重的观点的学者是()。

Whatdoestheverbformoftheword"renovation"meaninPara.1?WhichofthefollowingisNOTtrueaccordingtotheauthor?

Theunderlinedword"event"(Paragraph1)refersto______.Whatdoestherobotlooklike?

Someperformanceevaluationsrequiresupervisorstotakeaction.Employeeswhoreceiveaveryfavorableevaluationmaydeserves

根据《招标投标法》的规定，招标代理机构的资格由国务院或者省、自治区、直辖市人民政府的(　　)认定。