在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与(　　)等业务严格分离。

admin2009-10-26 81

问题在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与(　　)等业务严格分离。

选项 A、资产管
B、投资银行
C、经纪
D、物业管理

答案A,B,C

解析证券自营业务内部控制要求建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/LEFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。I．依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ
在证券分析中，属于趋势型指标的有()。I．MAⅡ．KDJⅢ．RSIⅣ．MACD
影响汇率波动的主要因素有()。I．国际收支Ⅱ．汇率政策Ⅲ．市场预期及投机冲击Ⅳ．各国国内政治、经济因素
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。
商品价格波动的决定因素有()。I．国家的经济形势Ⅱ．商品市场的供求状况Ⅲ．利率变动Ⅳ．国际炒家的投机行为
经济周期的变动对证券市场的影响有()。I．在经济衰退阶段，股票价格会逐渐下跌Ⅱ．在危机阶段，股价跌至最低点Ⅲ．在经济复苏开始时，股价会逐步上升至最高点Ⅳ．到经济繁荣阶段，股价上涨至最高点
正向市场是构建()的套利行为。I．现货多头Ⅱ．期货多头Ⅲ．现货空头Ⅳ．期货空头
证券估值的方法主要有()。I．相对估值Ⅱ．绝对估值Ⅲ．资产价值Ⅳ．无套利定价
在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。I．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出

随机试题

王某、张某在饭店发生口角并打斗。恰逢该地公安局长在邻座吃饭，于是公安局长当场认定二人行为触犯了《治安管理处罚法》，决定各罚100元。公安局长收缴200元后，让他们出去吵闹，不要影响客人，于是继续饮酒。本案中该公安局长的处罚决定在以下几个方面违反了行政处罚法
手部外伤，凡手指不能活动，提示最可能（）
个别牙缺失而不及时修复，所导致的影响不包括
肺结核原发综合征的原发灶早期是(　　)
新抹砂浆、现浇混凝土涂饰建筑涂料常温要求的时间分别是()d。
北方公司2002年12月2日购置一条生产线，总成本3600万元，采用直线法计提折旧，预计使用年限5年，预计净残值率为10%，2004年12月31日北方公司对生产线进行改扩建，2005年4月30日完成改扩建工程，发生支出900万元．该生产线2005年4月3
小明对读书兴趣很深，周末里他想和其他同事一起搞个读书party，但是他事先没有约好同事，他打算发个短信约同事一起参加他的读书活动，请你帮他编辑短信发给他的同事，要求：语言优美引人，读来深切感人，在轻松活泼的气氛中表达出读书的重要。
《西厢记》：王实甫
f(x)g(x)在x0处可导，则下列说法正确的是()．
AtogivethebossyouradviceBhowheisfeelingCthebossmayhaveDwhatyoureallywanttotalktohimaboutEwithoutsug

最新回复(0)

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。I．依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ

在证券分析中，属于趋势型指标的有()。I．MAⅡ．KDJⅢ．RSIⅣ．MACD

影响汇率波动的主要因素有()。I．国际收支Ⅱ．汇率政策Ⅲ．市场预期及投机冲击Ⅳ．各国国内政治、经济因素

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。

商品价格波动的决定因素有()。I．国家的经济形势Ⅱ．商品市场的供求状况Ⅲ．利率变动Ⅳ．国际炒家的投机行为

经济周期的变动对证券市场的影响有()。I．在经济衰退阶段，股票价格会逐渐下跌Ⅱ．在危机阶段，股价跌至最低点Ⅲ．在经济复苏开始时，股价会逐步上升至最高点Ⅳ．到经济繁荣阶段，股价上涨至最高点

正向市场是构建()的套利行为。I．现货多头Ⅱ．期货多头Ⅲ．现货空头Ⅳ．期货空头

证券估值的方法主要有()。I．相对估值Ⅱ．绝对估值Ⅲ．资产价值Ⅳ．无套利定价

在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。I．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出

手部外伤，凡手指不能活动，提示最可能（）

个别牙缺失而不及时修复，所导致的影响不包括

肺结核原发综合征的原发灶早期是( )

新抹砂浆、现浇混凝土涂饰建筑涂料常温要求的时间分别是()d。

《西厢记》：王实甫

f(x)g(x)在x0处可导，则下列说法正确的是()．

AtogivethebossyouradviceBhowheisfeelingCthebossmayhaveDwhatyoureallywanttotalktohimaboutEwithoutsug

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与(　　)等业务严格分离。

肺结核原发综合征的原发灶早期是(　　)