某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

admin2021-02-01 69

问题某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

选项 A、期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
B、期货公司应受期货交易所的监督管理
C、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
D、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬

答案A,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
(1)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
(3)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
(4)以个人名义收取服务报酬；
(5)期货法规、规章禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/LDbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行(　　)的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

期货公司申请金融期货结算业务资格结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任(　　)2年以上经历。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的(　　)和其它资产。

期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担保期货合约履行的结算准备金。(　　)

甲申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于甲的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出的惩罚措施有(　　)。

中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(　　)

申请经理层人员的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为(　　)。

期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由交易所承担。(　　)

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是()。

甲公司向乙公司订作一批预制板，乙开工不久，甲需要将预制板加厚，遂要求乙停止制作。关于甲权利义务的说法，正确的是()。

兔子吃草，红狐吃兔，狼吃红狐构成的食物链中，红狐所处的消费者级别和营养级别依次是()。

反腐：倡廉

[][]

Itwastwoweeksbeforechristmas,andMrs.Smithwasverybusy.She41alotofchristmascardstosendtoherfriendsandher

Theoldwomanistoofeebletocrossthestreetwithouthernephew’shelp.

A、Theincreasedcostofrawmaterials.B、Theboomingmarketforfastfashion.C、Consumers’needsforluxuryfashion.D、Theincre

Nowadaysmoreandmoreforeignenterprisesandcompaniesarenolongerrelyingoninterviewsfor【B1】______.Yearsofstudyingin

某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

期货公司申请金融期货结算业务资格结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任( )2年以上经历。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其它资产。

期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担保期货合约履行的结算准备金。( )

甲申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于甲的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出的惩罚措施有( )。

中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )

申请经理层人员的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。

期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由交易所承担。( )

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是()。

甲公司向乙公司订作一批预制板，乙开工不久，甲需要将预制板加厚，遂要求乙停止制作。关于甲权利义务的说法，正确的是()。

兔子吃草，红狐吃兔，狼吃红狐构成的食物链中，红狐所处的消费者级别和营养级别依次是()。

反腐：倡廉

[*][*]

Itwastwoweeksbeforechristmas,andMrs.Smithwasverybusy.She41alotofchristmascardstosendtoherfriendsandher

Theoldwomanistoofeebletocrossthestreetwithouthernephew’shelp.

A、Theincreasedcostofrawmaterials.B、Theboomingmarketforfastfashion.C、Consumers’needsforluxuryfashion.D、Theincre

Nowadaysmoreandmoreforeignenterprisesandcompaniesarenolongerrelyingoninterviewsfor【B1】______.Yearsofstudyingin

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行(　　)的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

期货公司申请金融期货结算业务资格结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任(　　)2年以上经历。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的(　　)和其它资产。

期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担保期货合约履行的结算准备金。(　　)

甲申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于甲的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出的惩罚措施有(　　)。

中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(　　)

申请经理层人员的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为(　　)。

期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由交易所承担。(　　)

[][]