关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是( )。 Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验 Ⅱ．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配 Ⅲ．

admin2022-09-13 63

问题关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是( )。 Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验 Ⅱ．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配 Ⅲ．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品 Ⅳ．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅲ项，基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。

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关于职业道德与职业素质，说法正确的是()。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。[2014年6月证券真题]

基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内依照条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括()。

业务管理部门中合规文化的基础是()。

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括()。

下列哪一项不属于合规的独立性?()

某大学学生甲在教室备考复习，把教材放在教室去吃饭，准备吃完饭回来继续复习。乙见甲离开教室，便翻看其教材，感觉非常受益，遂将教材带走占为己有。对于甲对教材的占有，下列哪些说法是正确的?（2018／回忆／单）

在旧水泥混凝土路面上加铺沥青混凝土结构层时，在两者之间设置()。

实行(　　)和竣工后一次结算的工程，当年结算的工程款应与分年度的工作量一致，年终不另清算。

H．S编码制度将所有国际贸易商品按贸易部门分为21类。(　　)

个人经营贷款发放后，在还款日前一定时间内，银行必须以书面形式通知借款人做好资金调度，安排好还款资金。()

凯恩斯把人们持有的金融资产划分为()两类。

市场调查法中，最基本、最常用的方法是()

等高线地形图是城镇规划的重要资料。下图为我国某地地形图。比例尺1：500000。读图完成下面各题。该地最有可能位于我国的()。

老年人的个性类型包括()

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申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

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基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内依照条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

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下列哪一项不属于合规的独立性?()

某大学学生甲在教室备考复习，把教材放在教室去吃饭，准备吃完饭回来继续复习。乙见甲离开教室，便翻看其教材，感觉非常受益，遂将教材带走占为己有。对于甲对教材的占有，下列哪些说法是正确的?（2018／回忆／单）

在旧水泥混凝土路面上加铺沥青混凝土结构层时，在两者之间设置()。

实行( )和竣工后一次结算的工程，当年结算的工程款应与分年度的工作量一致，年终不另清算。

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