首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )万元以上( )万元以下罚款。
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )万元以上( )万元以下罚款。
admin
2016-08-26
53
问题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )万元以上( )万元以下罚款。
选项
A、3;30
B、10;30
C、3;100
D、10;100
答案
A
解析
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/L9wg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近()年内财务会计文件无虚假记载。
下列()不能成为凭证式国债的承销机构。
关于“上市公司的财务状况良好”,下列说法正确的是()。
终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业务,应当具备的条件包括()。Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅱ.具有不低于
证券投资基金的资产总值包括()。Ⅰ.基金拥有的各类证券的价值Ⅱ.银行存款本息Ⅲ.基金应收的申购基金款Ⅳ.其他投资所形成的价值
某一国借款人在国际证券市场上外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是()。
证券公司债券的合格投资者要求注册资本在()万元以上,或者经审计的净资产在2000万元以上。
由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的,以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。
RQFII试点业务与QFII的主要区别在于()。Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
随机试题
《雨巷》中,象征着社会环境败坏的事物是()
少仲尼之闻而轻伯夷之义。少:轻:
地址范围为1000H一4FFFH的存储空间为()KB。
脾为气血生化之源的生理基础是
现代新兴的教育研究方法有教育叙事研究、________和教育行动研究。
公告与通告都是告知性公文,二者在使用上没有区别。()
预测我国人口总数到哪一年将接近14亿?()
电视纪录片也可以采用()手法。
(1)在考生文件夹下建立如下图所示的表单文件form_three,表单名为forml。标签控件命名为Ln,文本框控件命名为Textn,命令按钮控件命名为Commands。表单运行时在文本框中输入职员号,单击“开始查询”命令按钮查询该职员所经手的订购单信息(
程序运行时,当用鼠标点击滚动条两端的箭头按钮时,不会产生的结果是
最新回复
(
0
)