上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

admin2013-11-04 70

问题上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

选项 A、最近3年内有重大违法违规行为
B、擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可
C、公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
E、存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为

答案A,B,C,D,E

解析

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风险控制委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、，投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。(　　)
某证券的历史数据如下：年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么该证券的(　　)。
基金本期已实现收益是指（）扣除相关费用后的余额。
影响债券收益率的发行人因素包括()。
在遇到下列()情况时，基金管理人可以暂停估值。
按基金的(　　)划分，可分为公募基金和私募基金。
在无效的市场条件下，基金管理人可通过()获取超出市场平均水平的收益率，或者在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平。
只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。()
在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。()
上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括()事项。

随机试题

通过Word2010文档的水平标尺，可以设置________。
下列是骨骺及干骺端结核较有特征性的表现的是
A．开口末、闭口初清脆单声弹响B．开口初、闭口末清脆单声弹响C．连续摩擦音或多声破碎音D．开口关节弹响E．一般无弹响可复性关节盘前移位表现为
卫分证的临床表现是
[2009年第51题]若某点按s=8—2t2(s以米计，t以秒计)的规律运动，则t=3s时点经过的路程为()。
海关行政裁定的适用范围不包括：
商业银行面临的声誉风险是指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品的价值．从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险。()
政府支出的增加使IS曲线()。
本题为选做题，请在I、Ⅱ两道试题中选取其中一道作答，若两题都回答，只按第I道试题的成绩记入总分。选做题Ⅰ：下面是关于战后日本的相关材料材料1据《每日新闻》报道，这次教科书淡化战争罪行事件，便是因为自民党和一些右翼历史学家不断施压所
A、Itoffersstudentsachancetospeakandsharetheirminds.B、Ithelpsstudentssitthereandlistenmorecarefully.C、Itgive

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上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险控制委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、，投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。(　　)

某证券的历史数据如下：年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么该证券的(　　)。

基金本期已实现收益是指（）扣除相关费用后的余额。

影响债券收益率的发行人因素包括()。

在遇到下列()情况时，基金管理人可以暂停估值。

按基金的(　　)划分，可分为公募基金和私募基金。

在无效的市场条件下，基金管理人可通过()获取超出市场平均水平的收益率，或者在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平。

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。()

在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。()

上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括()事项。

通过Word2010文档的水平标尺，可以设置________。

下列是骨骺及干骺端结核较有特征性的表现的是

A．开口末、闭口初清脆单声弹响B．开口初、闭口末清脆单声弹响C．连续摩擦音或多声破碎音D．开口关节弹响E．一般无弹响可复性关节盘前移位表现为

卫分证的临床表现是

[2009年第51题]若某点按s=8—2t2(s以米计，t以秒计)的规律运动，则t=3s时点经过的路程为()。

海关行政裁定的适用范围不包括：

商业银行面临的声誉风险是指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品的价值．从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险。()

政府支出的增加使IS曲线()。

A、Itoffersstudentsachancetospeakandsharetheirminds.B、Ithelpsstudentssitthereandlistenmorecarefully.C、Itgive

上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险控制委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、，投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。( )

某证券的历史数据如下：年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么该证券的( )。

基金本期已实现收益是指（）扣除相关费用后的余额。

影响债券收益率的发行人因素包括()。

在遇到下列()情况时，基金管理人可以暂停估值。

按基金的( )划分，可分为公募基金和私募基金。

在无效的市场条件下，基金管理人可通过()获取超出市场平均水平的收益率，或者在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平。

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。()

在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。()

上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括()事项。

通过Word2010文档的水平标尺，可以设置________。

下列是骨骺及干骺端结核较有特征性的表现的是

A．开口末、闭口初清脆单声弹响B．开口初、闭口末清脆单声弹响C．连续摩擦音或多声破碎音D．开口关节弹响E．一般无弹响可复性关节盘前移位表现为

卫分证的临床表现是

[2009年第51题]若某点按s=8—2t2(s以米计，t以秒计)的规律运动，则t=3s时点经过的路程为()。

海关行政裁定的适用范围不包括：

商业银行面临的声誉风险是指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品的价值．从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险。()

政府支出的增加使IS曲线()。

A、Itoffersstudentsachancetospeakandsharetheirminds.B、Ithelpsstudentssitthereandlistenmorecarefully.C、Itgive

风险控制委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、，投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。(　　)

某证券的历史数据如下：年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么该证券的(　　)。

按基金的(　　)划分，可分为公募基金和私募基金。