中国证监会发布的(　　)，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

admin2014-05-21 66

问题中国证监会发布的(　　)，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

选项 A、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B、《基金管理公司内部控制指导意见》
C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D、《基金管理公司公平交易制度指导意见》

答案D

解析 2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循基金份额持有人利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。2002年底，中国证监会发布《基金管理公司内部控制指导意见》，并于2003年开始实施。该指导意见对证券投资基金投资管理的程序、决策过程、投资相关环节、部门和人员的配置、相关人员的责任、权利和义务作了具体而明确的规定。2007年底，中国证监会发布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，该办法中要求基金管理公司应公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易监控制度，并定期向中国证监会报告。2008年3月，中国证监会发布的《基金管理公司公平交易制度指导意见》，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法，该意见提出基金管理公司应建立科学的投资决策体系、实行交易制度，建立和完善交易分配制度。

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中国证监会发布的(　　)，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。()

资产管理业务是指证券公司作为资产托管人，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。()

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的()。

证券公司操纵证券市场的，依法应受的处罚包括()。

深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有()。

在证券回转交易中，债券竞价交易和权证交易实行()回转交易。

下列关于股利政策的说法中，正确的有()

证券业协会的主要职责有()、

基金变更不包括()

以下持生产劳动过程中的口耳相传和简单模仿是最原始和最基本的教育形式观点的是()。

"Oncetherocketsareup,whocareswheretheycomedown?That’snotmydepartment,"saidWernhervonBraun,thepioneerrocket

年照射的有效剂量当量很少超过5mSv/年时，定为

乙酰水杨酸硫酸奎宁

新西兰的布朗教授假设了在1984年英国房地产市场相对于整体投资市场的风险相关系数为(),通过回归模型,得出以下各副市场的风险系数为:商业用房(),办公大楼(),工业用房()。

甲乙两个项目均为出售型住宅项目，开发经营期为2年。对这两个项目进行比选时，可直接采用的静态盈利能力比选指标有()。

关于钢筋混凝土结构中砌体填充墙的抗震设计要求，错误的是：

伪造或者变造专利证书的行为属于()。

设有一个投资组合M由A和B两种股票构成，那么，当股票A在投资组合M中的投资比重发生变化时，投资组合M的预期收益率一般也将随之发生变化。(　　)

关于公文的传阅方式，下列各项中不正确的是()。

中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。()

资产管理业务是指证券公司作为资产托管人，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。()

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的()。

证券公司操纵证券市场的，依法应受的处罚包括()。

深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有()。

在证券回转交易中，债券竞价交易和权证交易实行()回转交易。

下列关于股利政策的说法中，正确的有()

证券业协会的主要职责有()、

基金变更不包括()

以下持生产劳动过程中的口耳相传和简单模仿是最原始和最基本的教育形式观点的是()。

"Oncetherocketsareup,whocareswheretheycomedown?That’snotmydepartment,"saidWernhervonBraun,thepioneerrocket

年照射的有效剂量当量很少超过5mSv/年时，定为

乙酰水杨酸硫酸奎宁

新西兰的布朗教授假设了在1984年英国房地产市场相对于整体投资市场的风险相关系数为(),通过回归模型,得出以下各副市场的风险系数为:商业用房(),办公大楼(),工业用房()。

甲乙两个项目均为出售型住宅项目，开发经营期为2年。对这两个项目进行比选时，可直接采用的静态盈利能力比选指标有()。

关于钢筋混凝土结构中砌体填充墙的抗震设计要求，错误的是：

伪造或者变造专利证书的行为属于()。

设有一个投资组合M由A和B两种股票构成，那么，当股票A在投资组合M中的投资比重发生变化时，投资组合M的预期收益率一般也将随之发生变化。( )

关于公文的传阅方式，下列各项中不正确的是()。

中国证监会发布的(　　)，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

设有一个投资组合M由A和B两种股票构成，那么，当股票A在投资组合M中的投资比重发生变化时，投资组合M的预期收益率一般也将随之发生变化。(　　)