下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年 Ⅱ．净资产为实收资本的60％ Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．或有负债达到净资产的50％

admin2021-04-23 79

问题下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。
Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年 Ⅱ．净资产为实收资本的60％ Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．或有负债达到净资产的50％

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅰ Ⅳ
C、Ⅲ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ

答案A

解析根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Ktug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年 Ⅱ．净资产为实收资本的60％ Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．或有负债达到净资产的50％

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括()。

可参与证券投资的金融机构包括()。Ⅰ．证券经营机构Ⅱ．银行业金融机构Ⅲ．保险经营机构Ⅳ．企业集团财务公司

RQFII试点业务与QFII的主要区别在于()。Ⅰ．募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ．RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场

按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为()。Ⅰ．衍生证券投资基金Ⅱ．成长型基金Ⅲ．价值型基金Ⅳ．平衡型基金

以下对开放式基金说法中，正确的是()。Ⅰ．基金份额总额不固定Ⅱ．不得申请赎回Ⅲ．可以申购或者赎回Ⅳ．需要以现金形式保持一部分资金

()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

商业银行的风险对冲分为()。

下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是()。

利用管道自身弯曲管段的弹性来进行补偿的是()。

以下哪些行为在广告活动中会受到处罚和追究刑事责任【】

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。

对信用风险、市场风险、操作风险的评估要求主要是定性评估要求，是对第二支柱监管要求的补充。()

在企业的下列价值活动中，属于波特价值链理论中的基本活动的是()。

现在有些地方执行政策落实不到位，你作为新上任的领导。如何保证制度和政策的落实?

新产品出口占新产品销售收入比重最高的年份是()。新产品销售收入占新产品产值比重持平的两年是()。

描述信息系统逻辑模型有两个必不可少的图表工具，以下工具中Ⅰ．业务流程图Ⅱ．数据流程图Ⅲ．数据字典Ⅳ．系统流程图Ⅴ．模块结构图()是这两种基本工具。

【B1】【B5】