李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

admin2019-03-12 74

问题李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

选项 A、给予警告处分
B、认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C、撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、期货业协会无权予以处罚

答案C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

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李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报(　　)核准。

期货公司应当于年度终了后的(　　)个月内；报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)万元。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是(　　)。

期货交易所的所得收益不能用于(　　)。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以(　　)保证金比例为标准。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。(　　)

《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的(　　)的基本要求和规定。

计划的灵活性与因意外事件引起损失的可能性的关系是()

下列属于闭合性损伤的是

患者，12岁。全口牙齿里均匀灰色，个别牙齿表面釉质缺损。诊断为

当x＞0时，下列不等式中正确的是()。

下列关于企业价值最大化的目标，表述正确的是()。

一围在二级银行体制下，基础货币100亿元，原始存款300亿元，货币乘数为4，则该国货币供应量等于()亿元。

学习《归去来兮辞》，学生对陶渊明辞官归隐的行为提出了质疑，认为这是一种逃避，不值得认可。下列教师的做法中，最恰当的一项是()。

跳舞和打棒球是时下年轻人喜欢的业余活动。韩美美喜欢跳伦巴，也喜欢打棒球。她的朋友中没有人既喜欢跳伦巴，又喜欢打棒球，但她的所有朋友都喜欢跳探戈。如果上述断定为真，则以下哪项不可能为真?

下列程序设计语言中_____是用于人工智能的函数式语言。A．PROLOGB．LISPC．SQLD．SMALLTALK

A、Ninedollars.B、Twelvedollars.C、Thirteendollars.D、Fifteendollars.DW:Ticketsaresixdollarsforadults.Children’stick

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。

期货公司应当于年度终了后的( )个月内；报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( )万元。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是( )。

期货交易所的所得收益不能用于( )。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )保证金比例为标准。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有( )。

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。( )

《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )的基本要求和规定。

计划的灵活性与因意外事件引起损失的可能性的关系是()

下列属于闭合性损伤的是

患者，12岁。全口牙齿里均匀灰色，个别牙齿表面釉质缺损。诊断为

当x＞0时，下列不等式中正确的是()。

下列关于企业价值最大化的目标，表述正确的是()。

一围在二级银行体制下，基础货币100亿元，原始存款300亿元，货币乘数为4，则该国货币供应量等于()亿元。

学习《归去来兮辞》，学生对陶渊明辞官归隐的行为提出了质疑，认为这是一种逃避，不值得认可。下列教师的做法中，最恰当的一项是()。

跳舞和打棒球是时下年轻人喜欢的业余活动。韩美美喜欢跳伦巴，也喜欢打棒球。她的朋友中没有人既喜欢跳伦巴，又喜欢打棒球，但她的所有朋友都喜欢跳探戈。如果上述断定为真，则以下哪项不可能为真?

下列程序设计语言中_____是用于人工智能的函数式语言。A．PROLOGB．LISPC．SQLD．SMALLTALK

A、Ninedollars.B、Twelvedollars.C、Thirteendollars.D、Fifteendollars.DW:Ticketsaresixdollarsforadults.Children’stick

根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报(　　)核准。

期货公司应当于年度终了后的(　　)个月内；报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)万元。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是(　　)。

期货交易所的所得收益不能用于(　　)。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以(　　)保证金比例为标准。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。(　　)

《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的(　　)的基本要求和规定。