李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

admin2019-03-12 83

问题李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

选项 A、给予警告处分
B、认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C、撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、期货业协会无权予以处罚

答案C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

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期货从业资格

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李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是(　　)。

下列机构中，可以代理期货交易的是(　　)。

中国期货业协会是(　　)。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，(　　)。

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的(　　)责任，维护市场秩序。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。(　　)

指导实际维修操作时，指导者应头脑清醒，能________安全事故发生。

在我国现阶段，经济特区之“特”在于实行()。

寒哮病久，发时喉中痰鸣如鼾，声低，气短不足以息，咳痰清稀，面色苍白，汗出肢冷，舌淡白，脉沉细者，治宜选用

关于商业银行叙述错误的是()。

在统计调查中，调查登记的各个调查项目的承担者是()。

公共财政配置资源范围的大小决定于()的大小。

使用GB/T2828.1抽样检验方案时，在检索方案前进行的准备工作有()。

关于Internet域名系统的描述中，错误的是()。

Anoverseasbuyergotthispaintingfor4.46billionUSdollars.

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是( )。

下列机构中，可以代理期货交易的是( )。

中国期货业协会是( )。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，( )。

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的( )责任，维护市场秩序。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是( )。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。( )

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。( )

指导实际维修操作时，指导者应头脑清醒，能________安全事故发生。

在我国现阶段，经济特区之“特”在于实行()。

寒哮病久，发时喉中痰鸣如鼾，声低，气短不足以息，咳痰清稀，面色苍白，汗出肢冷，舌淡白，脉沉细者，治宜选用

关于商业银行叙述错误的是()。

在统计调查中，调查登记的各个调查项目的承担者是()。

公共财政配置资源范围的大小决定于()的大小。

使用GB/T2828.1抽样检验方案时，在检索方案前进行的准备工作有()。

关于Internet域名系统的描述中，错误的是()。

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根据《期货从业人员管理办法》，指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是(　　)。

下列机构中，可以代理期货交易的是(　　)。

中国期货业协会是(　　)。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，(　　)。

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的(　　)责任，维护市场秩序。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。(　　)