证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是(　　)。

admin2021-12-02 85

问题证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是(　　)。

选项 A、某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职
B、某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理
C、某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失
D、某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券
E、某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理

答案A,B,D

解析选项A，因违纪违法行为被交易所开除的从业人员不得被招聘为证券公司的从业人员；选项B，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理；选项D，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Ko60777K

本试题收录于：经济基础知识题库初级经济师分类

经济基础知识

初级经济师

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是(　　)。

经济基础知识

初级经济师

当工作任务和工作方法不明确时，途径一目标理论认为应采用()领导方式。

推动组织变革的根本动因是()。

根据特定需要由国务院或者经国务院授权由财政部批准没置、征集并纳入预算管珲的有专项用途的收入是()。

政府采购是当前各国普遍采用的一种财政支出方式，一般通过()进行。

根据有关法律规定，国有企业有权自主决定()关键设备、成套设备或者重要建筑物。

银行接受客户的委托，为工商企业办理与货币资本运动有关的技术性业务，这是银行的()职能。

财政支出采用有偿使用形式，属于()。

国家征税凭借的是国家的政治权力，通过颁布法令实施，任何单位和个人都不得违抗是指税收基本特征中的()。

按不同主体分类，信用形式可分为()。

社会主义的本质是()。

“三个代表”重要思想主要贡献是什么?

不属于类风湿性关节炎病变特点的是()

腰下三角

初步诊断为下列可供选择的局部口腔黏膜用药是

冬季供暖中，按照颗粒污染物的分类，在燃料的燃烧、高温熔融和化学反应等过程中形成的漂浮于空中的颗粒物为()。

不申请行政复议，直接向法院提起行政诉讼的期限是()。

贷前调查的方法有（）

某单位共有三十人，月工资的平均额为3000元，按工资高低排序后发现，前十位员工的月工资总额比后十位高15000，中间十位员工里前五位员工月工资的平均额比后五位高1000元。问后十五位员工月工资的平均额约为多少元?

数据独立性是数据库技术的重要特点之一。所谓数据独立性是指

证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是( )。

经济基础知识

初级经济师

当工作任务和工作方法不明确时，途径一目标理论认为应采用()领导方式。

推动组织变革的根本动因是()。

根据特定需要由国务院或者经国务院授权由财政部批准没置、征集并纳入预算管珲的有专项用途的收入是()。

政府采购是当前各国普遍采用的一种财政支出方式，一般通过()进行。

根据有关法律规定，国有企业有权自主决定()关键设备、成套设备或者重要建筑物。

银行接受客户的委托，为工商企业办理与货币资本运动有关的技术性业务，这是银行的()职能。

财政支出采用有偿使用形式，属于()。

国家征税凭借的是国家的政治权力，通过颁布法令实施，任何单位和个人都不得违抗是指税收基本特征中的()。

按不同主体分类，信用形式可分为()。

社会主义的本质是()。

“三个代表”重要思想主要贡献是什么?

不属于类风湿性关节炎病变特点的是()

腰下三角

初步诊断为下列可供选择的局部口腔黏膜用药是

冬季供暖中，按照颗粒污染物的分类，在燃料的燃烧、高温熔融和化学反应等过程中形成的漂浮于空中的颗粒物为()。

不申请行政复议，直接向法院提起行政诉讼的期限是()。

贷前调查的方法有（）

某单位共有三十人，月工资的平均额为3000元，按工资高低排序后发现，前十位员工的月工资总额比后十位高15000，中间十位员工里前五位员工月工资的平均额比后五位高1000元。问后十五位员工月工资的平均额约为多少元?

数据独立性是数据库技术的重要特点之一。所谓数据独立性是指

证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是(　　)。