期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采取( )等监管措施。

admin2022-04-22 57

问题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采取( )等监管措施。

选项 A、责令改正
B、开除
C、监管谈话
D、出具警示函

答案A,C,D

解析本题考查期货从业人员违反管理办法的监管措施。《期货从业人员管理办法》第29条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Kdbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

按照《期货公司管理办法》设立的期货公司，既可以从事商品期货经纪业务；也可以从事其他期货业务。()
期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内，按公司章程等有关规定办理任职手续。
《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由()主持。
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照()的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()
监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当分别通知期货公司。()
甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是()。
在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有()。
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。()

随机试题

动物心肌梗死在心电图上的主要特征是
胸部叩诊为鼓音不见于
肺部病变部位叩诊呈鼓音的疾病是()
下列对中性牙合判断标准描述正确的是
利用系统选样方法从2000张单据中选取40张构成样本时，如果确定的随机起点为25，则()。
秘书工作的基本原则，是指秘书人员在工作中必须遵循的规范和准则，主要包括()。
下列属于销售者义务的有（）。
下列不属于犯罪的基本特征的是：
设f(x)连续，则
【B1】【B14】

最新回复(0)

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采取( )等监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

按照《期货公司管理办法》设立的期货公司，既可以从事商品期货经纪业务；也可以从事其他期货业务。()

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内，按公司章程等有关规定办理任职手续。

《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由()主持。

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照()的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当分别通知期货公司。()

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有()。

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。()

动物心肌梗死在心电图上的主要特征是

胸部叩诊为鼓音不见于

肺部病变部位叩诊呈鼓音的疾病是()

下列对中性牙合判断标准描述正确的是

利用系统选样方法从2000张单据中选取40张构成样本时，如果确定的随机起点为25，则()。

秘书工作的基本原则，是指秘书人员在工作中必须遵循的规范和准则，主要包括()。

下列属于销售者义务的有（）。

下列不属于犯罪的基本特征的是：

设f(x)连续，则

【B1】【B14】