期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采取( )等监管措施。

admin2022-04-22 70

问题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采取( )等监管措施。

选项 A、责令改正
B、开除
C、监管谈话
D、出具警示函

答案A,C,D

解析本题考查期货从业人员违反管理办法的监管措施。《期货从业人员管理办法》第29条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Kdbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。()
下列关于期货交易所的说法，正确的有()。
期货公司应当设立()部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。
期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。()
期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。()
期货公司有()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()
根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是()。
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?()
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定，()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

随机试题

新生儿，诊断为单侧完全性唇裂颌并单侧完全性腭裂，同时伴有鼻部畸形。唇裂的正畸治疗应开始于
人体内蛋白质种类远多于基因数的主要原因是
女性，32岁，因半年来胸闷不适，近1周昏厥发作3次来门诊治疗应选择
下列不属于监理工作中质量控制具体措施的是()。
中国国际航空公司的规定是：航班起飞前4小时到起飞后，退票费用是票面的()。
社会工作的功能不仅在个人及其()层面发挥作用,而且在社会整体的层面也发挥作用。
埃里克森的理论认为，人格的发展是一个逐渐形成的过程，12—18岁阶段的发展任务是培养()。
某计算机的存储系统由Cache一主存系统构成，Cache的存取周期为10ns，主存的存取周期为50ns。在CPU执行一段程序时，Cache完成存取的次数为4800次．主存完成的存取次数为200次，该Cache一主存系统的效率是()。
根据《选举法》的规定，对于乡级的人大代表，可以向县级人大常委会提出罢免要求的人数是()
甲、乙、丙三人合伙经营一电器商场，效益不佳，已欠债2万元。三人经协商一致邀有经营能力的丁加入到合伙之中，丁在被告知合伙经营状况后出资加入其中，并以合伙人的身份参与经营。两年后，该电器商场因故停业。对丁入伙前电器商场对外所欠的2万元债务，依法应当(　　)。

最新回复(0)

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采取( )等监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。()

下列关于期货交易所的说法，正确的有()。

期货公司应当设立()部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。

期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。()

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。()

期货公司有()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()

根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是()。

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?()

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定，()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

新生儿，诊断为单侧完全性唇裂颌并单侧完全性腭裂，同时伴有鼻部畸形。唇裂的正畸治疗应开始于

人体内蛋白质种类远多于基因数的主要原因是

女性，32岁，因半年来胸闷不适，近1周昏厥发作3次来门诊治疗应选择

下列不属于监理工作中质量控制具体措施的是()。

中国国际航空公司的规定是：航班起飞前4小时到起飞后，退票费用是票面的()。

社会工作的功能不仅在个人及其()层面发挥作用,而且在社会整体的层面也发挥作用。

埃里克森的理论认为，人格的发展是一个逐渐形成的过程，12—18岁阶段的发展任务是培养()。

某计算机的存储系统由Cache一主存系统构成，Cache的存取周期为10ns，主存的存取周期为50ns。在CPU执行一段程序时，Cache完成存取的次数为4800次．主存完成的存取次数为200次，该Cache一主存系统的效率是()。

根据《选举法》的规定，对于乡级的人大代表，可以向县级人大常委会提出罢免要求的人数是()