证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。( )

admin2013-09-08 88

问题证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析 2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，增加了“职业责任”一章，包括“证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议”等内容。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Kbtg777K

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁(　　)。

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备()条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。

某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009F度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于()。

生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异是完全竞争型市场的特点。()

按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值()预期现金流的贴现值。

关于收入型基金，下列描述正确的有(　　)。

《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。()

企业变更包括的情形有()。

第一审刑事判决书叙述事实，应当写明哪些要素?

加强理论学习是会计职业道德自我教育的根本途径。()

合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括()。

法国人民建立巴黎公社前，法国反动政府的头目逃往凡尔赛，他是()。

在事先确定企业资金规模的前提下，吸收一定比例的负债资金，可能产生的结果有()。

设随机变量X～U(0，1)，Y～E(1)，且X，Y相互独立，求随机变量Z＝X＋Y的概率密度．

IP地址块58．192．33．125／29的子网掩码可写为()。

JapanmadeaproposaltoKoreaforincreasingtradebetweentwocountries.

证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁( )。

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备()条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。

某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009F度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于()。

生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异是完全竞争型市场的特点。()

按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值()预期现金流的贴现值。

关于收入型基金，下列描述正确的有( )。

《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。()

企业变更包括的情形有()。

第一审刑事判决书叙述事实，应当写明哪些要素?

加强理论学习是会计职业道德自我教育的根本途径。()

合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括()。

法国人民建立巴黎公社前，法国反动政府的头目逃往凡尔赛，他是()。

在事先确定企业资金规模的前提下，吸收一定比例的负债资金，可能产生的结果有()。

设随机变量X～U(0，1)，Y～E(1)，且X，Y相互独立，求随机变量Z＝X＋Y的概率密度．

IP地址块58．192．33．125／29的子网掩码可写为()。

JapanmadeaproposaltoKoreaforincreasingtradebetweentwocountries.

证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁(　　)。

关于收入型基金，下列描述正确的有(　　)。