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金融机构在办理证券业务过程中,不得有下列( )行为。
金融机构在办理证券业务过程中,不得有下列( )行为。
admin
2018-01-12
62
问题
金融机构在办理证券业务过程中,不得有下列( )行为。
选项
A、利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
B、在债券投资、交易过程中,制造、散布虚假信息误导市场成员和客户
C、通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势
D、通过恶意压低承销费用竞争客户、扰乱正常的市场价格秩序
E、在债券投标过程中,恶意压低投标价格、影响中标票面利率
答案
A,B,C,D,E
解析
根据《中国银行业反不正当竞争公约》第11条规定,在办理证券业务中,应严格遵守国家有关法律法规,不得有下列行为:(1)在企业短期融资券、金融债券承销过程中,通过恶意压低承销费用竞争客户,扰乱正常的市场价格秩序(选项D正确);(2)在债券投资、交易过程中,制造、散布虚假的信息误导市场成员和客户(选项B正确);利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益(选项A正确);通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势(选项C正确);(3)在债券投标过程中,恶意压低投标价格,影响中标票面利率(选项E正确)。
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银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
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银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
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