上市公司存在( )情形的，主承销商不得承销该上市公司所发行的证券。[2017年12月真题] Ⅰ．利润分配方案尚未提交股东大会表决 Ⅱ．公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决 Ⅲ．利润分配方案尚未实施 Ⅳ．公积金转增股本方案尚未实施

admin2022-08-17 40

问题上市公司存在( )情形的，主承销商不得承销该上市公司所发行的证券。[2017年12月真题]
Ⅰ．利润分配方案尚未提交股东大会表决
Ⅱ．公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决
Ⅲ．利润分配方案尚未实施
Ⅳ．公积金转增股本方案尚未实施

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案E

解析《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第18条规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。相关方案实施前，主承销商不得承销上市公司发行的证券。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

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