下列属于商业银行内部控制具体措施的是( )。

admin2013-06-11 51

问题下列属于商业银行内部控制具体措施的是( )。

选项 A、建立和保持书面程序，以持续对各类风险进行有效的识别与评估
B、董事会与高级管理层要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，根据检查情况提出内部控制缺失情况，督促职能管理部门改进
C、审查遵循风险暴露限制方面的合规性，违规时继续跟踪检查
D、根据若干限制条件对各项业务、管理活动进行审批与授权，明确各级的管理责任
E、实行适当的职责分工，认定潜在的利益冲突并使之最小化

答案B,C,D,E

解析 A选项属于风险识别与评估的要求。内部控制的具体控制措施包括：高层检查、行为控制、实物控制、风险暴露限制的审查、审批与授权、验证与核实、不兼容岗位的适当分离。BCDE分别是高层检查、风险暴露限制的审查、不兼容岗位的适当分离的具体内容。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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下列属于商业银行内部控制具体措施的是( )。

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初级银行业专业人员职业资格

通过拆借双方当事人协定形成的同业拆借利率，相对于借助中介人经纪商、通过公平竞争确定的利率弹性较小。()

大额可转让定期存单与定期存款的区别体现在()。

下列属于商业银行境内托管账户支出范围的有()。

根据《证券投资基金法》的规定，基金份额上市交易应符合的条件是()。

关于投资和理财关系，下列说法中正确的有()。

严格意义上来说，部分保本产品属于非保本产品的一种。()

国际金融市场发展的特点有()。

《中华人民共和国商业银行法》明确规定商业银行不得从事()。

以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是()。

下列关于表见代理的叙述，正确的是()。

考生文件夹下存在一个数据库文件“samp3．accdb”，里面已经设计好表对象“tStudent”，同时还设计出窗体对象“fQuery”、“fStudent”和“fCount”。请在此基础上按照以下要求补充“fQuery”和“fCount”窗体的设计。

A、 B、 C、 D、 D

高血压病最常见的死亡原因是

委托开发项目和合作开发项目的区别在于()。

申请人有以下情况者，不予注册登记的是(　　)。

基金转换的基础是()。

一些先进的知识分子认为，要确实改造中国，必须进行一场思想启蒙运动，以期廓清蒙昧、启发理智，使人们从封建思想的束缚中即蒙昧状态中解放出来。这个运动后来被称为()

在模块测试的过程中，采用自底向上的测试比自顶向下的测试______。

Ourstudyrevealedthatnest-guardinglong-tailedskinks(aspeciesoflizard)homed(returnedtotheirnests)moresuccessfully

ANationThat’sLosingItsToolboxThesceneinsidetheHomeDepotonWeymanAvenueherewouldgivetheold-timeAmericancr

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通过拆借双方当事人协定形成的同业拆借利率，相对于借助中介人经纪商、通过公平竞争确定的利率弹性较小。()

大额可转让定期存单与定期存款的区别体现在()。

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关于投资和理财关系，下列说法中正确的有()。

严格意义上来说，部分保本产品属于非保本产品的一种。()

国际金融市场发展的特点有()。

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以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是()。

下列关于表见代理的叙述，正确的是()。

考生文件夹下存在一个数据库文件“samp3．accdb”，里面已经设计好表对象“tStudent”，同时还设计出窗体对象“fQuery”、“fStudent”和“fCount”。请在此基础上按照以下要求补充“fQuery”和“fCount”窗体的设计。

A、 B、 C、 D、 D

高血压病最常见的死亡原因是

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申请人有以下情况者，不予注册登记的是( )。

基金转换的基础是()。

一些先进的知识分子认为，要确实改造中国，必须进行一场思想启蒙运动，以期廓清蒙昧、启发理智，使人们从封建思想的束缚中即蒙昧状态中解放出来。这个运动后来被称为()

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申请人有以下情况者，不予注册登记的是(　　)。