上市公司并购重组的相关业务中，以下关于财务顾问的说法正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年 Ⅱ．对实施重大资产重组且不构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期

admin2022-08-17 43

问题上市公司并购重组的相关业务中，以下关于财务顾问的说法正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年
Ⅱ．对实施重大资产重组且不构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期间应当自本次重大资产重组实施完毕之日起不少于1个会计年度
Ⅲ．上市公司收购中，上市公司董事会聘请的独立财务顾问应在收购完成后12个月内持续督导收购人依法行使股东权利
Ⅳ．对实施重大资产重组构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期间应当自证监会核准该重大重组之日起不少于3个会计年度
Ⅴ．对实施重大资产重组构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期间应当自本次重大资产重组实施完毕之日起不少于3个会计年度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅰ项，《财务顾问管理办法》第33条第2款规定，财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ三项，《上市公司重大资产重组管理办法》(2016年修订)第37条规定，独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定，对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起，应当不少于1个会计年度。实施本办法第13条规定的重大资产重组(借壳上市)，持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于3个会计年度。Ⅲ项，根据《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第65条第6项，应由收购人聘请的财务顾问在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。

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证券投资基金在()被称为共同基金。

()既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为()。

境外提供的保本基金提供的保证主要有本金保证、收益保证和()。

下列关于ETF份额的说法中，错误的是()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

()是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

下列关于基金招募说明书的说法，错误的是()。

下列哪一项属于销售合规性风险?()

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

--Theyaresupposedtoarriveatsix,butthereisstillnosignofthem.--Somethingunexpected______tothem.

慢性肺心病患者，近1周来咳嗽加剧，双肺有湿啰音，双下肢水肿，血WBC及中性分类均增高。动脉血气分析：pH7．30，PaCO210．64kPa(80mmHg)，PaO23．99kPa(30mmHg)，BE+4．0mmol／L，HCO3－34mmol／L

一束自然光从空气射到玻璃板表面上，当折射角为30°的反射光为完全偏振光，则此玻璃的折射率为()。

纤维绝热材料中大于或等于0．5mm的渣球含量应为：矿渣棉小于()，岩棉小于6％，玻璃棉小于0．4％。

单班制还是多班制，主要取决于企业()的特点。

根据以下资料，回答101-105题。2007年，北京市的广告经营单位达到17596家，比2006年增长了14.3%。其中，广告公司14944家，比2006年增长了13.1%。全市广告从业人员127396人，比2006年增加了0.3%。广告经营额持续

Obviously,theboysinJonesboroandChicagodonothaveany______.Accordingtopoliticians,whenchildrencommitcrimes,the

Thoughsmallinsize,Switzerlandhasfourofficiallanguages:German,French,ItalianandRomansh,spokenbyfourdifferentEur

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证券投资基金在()被称为共同基金。

()既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为()。

境外提供的保本基金提供的保证主要有本金保证、收益保证和()。

下列关于ETF份额的说法中，错误的是()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在______日，资金交割是在______日完成。()

()是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

下列关于基金招募说明书的说法，错误的是()。

下列哪一项属于销售合规性风险?()

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

--Theyaresupposedtoarriveatsix,butthereisstillnosignofthem.--Somethingunexpected______tothem.

慢性肺心病患者，近1周来咳嗽加剧，双肺有湿啰音，双下肢水肿，血WBC及中性分类均增高。动脉血气分析：pH7．30，PaCO210．64kPa(80mmHg)，PaO23．99kPa(30mmHg)，BE+4．0mmol／L，HCO3－34mmol／L

一束自然光从空气射到玻璃板表面上，当折射角为30°的反射光为完全偏振光，则此玻璃的折射率为()。

纤维绝热材料中大于或等于0．5mm的渣球含量应为：矿渣棉小于()，岩棉小于6％，玻璃棉小于0．4％。

单班制还是多班制，主要取决于企业()的特点。

根据以下资料，回答101-105题。2007年，北京市的广告经营单位达到17596家，比2006年增长了14.3%。其中，广告公司14944家，比2006年增长了13.1%。全市广告从业人员127396人，比2006年增加了0.3%。广告经营额持续

Obviously,theboysinJonesboroandChicagodonothaveany______.Accordingtopoliticians,whenchildrencommitcrimes,the

Thoughsmallinsize,Switzerlandhasfourofficiallanguages:German,French,ItalianandRomansh,spokenbyfourdifferentEur

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()