首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于反洗钱工作保密，下列证券公司及其工作人员的做法，正确的有( )。 Ⅰ．对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密 Ⅱ．对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密 Ⅲ．对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工
关于反洗钱工作保密，下列证券公司及其工作人员的做法，正确的有( )。 Ⅰ．对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密 Ⅱ．对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密 Ⅲ．对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工
admin
2022-06-29
58
问题
关于反洗钱工作保密，下列证券公司及其工作人员的做法，正确的有( )。
Ⅰ．对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密
Ⅱ．对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密
Ⅲ．对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密
Ⅳ．对采取冻结措施有关的信息可向任何单位和个人提供或说明
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/KHrg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行()。①现券交易②质押式回购③质押券申报与转回④买断式回购
()时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。
依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过()亿元。
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。
下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是()。
首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市所需满足的条件不包括()。
对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。
()是基础证券发行人或其以外的第三人(简称发行人)发行的。约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为()。①现货交易②远期交易③期权交易④期货交易
在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是()。①价格优先②时间优先③客户委托优先④合同优先
随机试题
一个概念的部分外延与另一个概念的全部外延重合的关系是_______。
公有制经济在我国社会主义市场经济中必须始终占主体地位。()
所谓()是指商业银行所接受的现金存款以及中央银行对商业银行的再贷款。
下列场所灭火器配置方案中，错误的是()。
下列关于反垄断法实施机制的说法中，不正确的是()。
民族管弦乐队既能演奏和声音响丰满、气势宏大的作品，又能演奏感情细腻、抒情优美的音乐。大型民族管弦乐队的编制一般为()。
根据以下资料回答问题。F省2007年全年实现地区生产总值9160．14亿元，其中，第一产业增加值1038．38亿元，增长4．0%；第二产业增加值4508．02亿元，增长18．6％；第三产业增加值3613．74亿元，增长13．8％。人均地区生产总值25
对磁盘的管理主要包括()。
VisualFoxPro支持的数据模型是
Thisstorybeganabout10yearsago.Iwascomingoutofaverybadmarriage.Forsevenlongyearsmyhusbandspenthiseverywa
最新回复
(
0
)
