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  3. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ．公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ．公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ

admin2018-10-21  79
问题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括(    )。
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ．公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅳ．财务顾问主办人不少于5人
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案C
解析 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的其他条件。
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