期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

admin2019-03-14 34

问题期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

选项 A、向客户做获利保证
B、以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C、以期货公司名义收取服务报酬’
D、利用期货咨询活动进行内幕交易

答案A,B,D

解析根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
④以个人名义收取服务报酬。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

期货法律法规

期货从业资格

经期货交易所股东大会或者会员大会批准，期货交易所可以设立分所。(　　)

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。(　　)

期货从业人员若是因被迫执行了违法违规指令，中国证监会应从轻、减轻或免予行政处罚。(　　)

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。(　　)

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。(　　)

独立董事最多可以在3家期货公司兼任独立董事。(　　)

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。(　　)

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。(　　)

期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。(　　)

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向(　　)报送相关信息。

呆小病先天愚型

关于红斑，以下哪项是错误的A．称为增殖性红斑B．指口腔粘膜上出现的鲜红色、天鹅绒样斑块C．组织学上呈恶性表现者较白斑的比例高D．大多数颗粒型红斑表现上皮异常增生E．红斑的表面上皮多由不全角化层覆盖

砌筑砂浆的技术性质指标包括()。

对经济波动的根源有哪些不同的解释?关于经济波动性质的观点和关于政府作用的观点之间是什么关系?

统计分组实际上是通过分组保持组内统计资料的同质性，组间统计资料的差异性。()

甲公司为增值税一般纳税人，采用自营方式建造一条生产线，下列各项应计入该生产线成本的是()。

入职后，你被外派到边远地区，你如何看待这件事?追问：你是否是独生子女?作为独生子女，你如何看待外派?

古罗马历史著作《日耳曼尼亚志》的作者是()。

邓小平首次正式提出了“建设中国特色的社会主义”的命题的是()

A、focusonthechangeinthelifestyleofpeasantsfrom1930to1940.B、beonetotwopageslong.C、beabriefresponsetoSteph

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