当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

admin2011-01-01 48

问题当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

选项 A、业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B、基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C、高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D、高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

答案A,B

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币(　　)元。

证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是(　　)。

契约型与公司型基金的不同点主要表现在(　　)。

证券公司应当按上一年营业费用总额的(　　)计算营运风险的风险准备。

凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的(　　)收取手续费。

关于赎回权和回售权，下列说法正确的有(　　)。

采用向参与网下配售的询价对象配售的股票发行方式时，主承销商于T+2日7:00前将确定的配售结果数据通过PROP发送至登记结算平台。配售结果数据主要包括(　　)。

基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。(　　)

目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。(　　)

基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预，测精确度要求不高的领域。(　　)

军官们彼此面面相觑了。

A.阿普唑仑B.环丙沙星C.妥布霉素D.利巴韦林E.阿奇霉素属抗病毒药的是

下列关于人大代表罢免程序的表述，正确的是：()

市场预测方法中的延伸性预测法主要包括()。

基金会计区别于其他会计的标志有()。

下列著名古典园林中，位于苏州的有()。

教师主导作用的实质在于()

商品经济产生和存在的决定性条件是()。

以下对存储过程的叙述中，不正确的是(53)________________。

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( )元。

证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( )。

契约型与公司型基金的不同点主要表现在( )。

证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。

凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。

关于赎回权和回售权，下列说法正确的有( )。

采用向参与网下配售的询价对象配售的股票发行方式时，主承销商于T+2日7:00前将确定的配售结果数据通过PROP发送至登记结算平台。配售结果数据主要包括( )。

基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。( )

目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。( )

基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预，测精确度要求不高的领域。( )

军官们彼此面面相觑了。

A.阿普唑仑B.环丙沙星C.妥布霉素D.利巴韦林E.阿奇霉素属抗病毒药的是

下列关于人大代表罢免程序的表述，正确的是：()

市场预测方法中的延伸性预测法主要包括()。

基金会计区别于其他会计的标志有()。

下列著名古典园林中，位于苏州的有()。

教师主导作用的实质在于()

商品经济产生和存在的决定性条件是()。

以下对存储过程的叙述中，不正确的是(53)________________。

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币(　　)元。

证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是(　　)。

契约型与公司型基金的不同点主要表现在(　　)。

证券公司应当按上一年营业费用总额的(　　)计算营运风险的风险准备。

凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的(　　)收取手续费。

关于赎回权和回售权，下列说法正确的有(　　)。

采用向参与网下配售的询价对象配售的股票发行方式时，主承销商于T+2日7:00前将确定的配售结果数据通过PROP发送至登记结算平台。配售结果数据主要包括(　　)。

基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。(　　)

目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。(　　)

基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预，测精确度要求不高的领域。(　　)