关于对资产管理业务实施监管应当遵循的原则，下列表述有误的是( )。

admin2021-04-23 72

问题关于对资产管理业务实施监管应当遵循的原则，下列表述有误的是( )。

选项 A、机构监管与功能监管相结合，按照产品类型实施功能监管
B、实行穿透式监管
C、强化微观操作管理，把关资产管理业务各项备案、报告环节
D、实时监管，对资产管理业务各环节进行全面动态监管

答案C

解析对资产管理业务实施监管遵循以下原则：机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利；实行穿透式监管.对多层嵌套资产管理产品.向上识别产品的最终投资者.向下识别产品的底层用户(公募证券投资基金除外)；强化宏观审慎管理.建立资产管理业务的宏观审慎政策框架.完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节；实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管.建立综合统计制度。可知C项表述有误，为本题答案。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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关于对资产管理业务实施监管应当遵循的原则，下列表述有误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券公司的设立实行()。

证券公司如欲经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币()元。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

下列哪项不正确

某产妇，产后4天，阴道反复出血，恶露多且恶臭，检查：子宫如孕4个月大小，有触痛，宫口松弛，可触及软团块组织，并且有血凝块白宫颈口流出，化验凝血酶原时间6分钟。

月经量多或经期延长但周期基本正常，应首先考虑

进料与来料加工以产顶进的进口货物不纳入海关统计。()

关于培训开发的论述，错误的是()。[2004年真题]

导游人员进行导游活动时，其人格尊严应当受到尊重，其人身安全不受侵犯。导游人员有权拒绝旅游者提出的侮辱其人格尊严或者违反其职业道德的不合理要求。()

以下哪一项服务是导游人员给游客留下良好第一印象的重要环节?()

2004年11月6日，欧盟英、法、德三国和伊朗经过三轮谈判后，就伊朗核问题达成初步协议（即“巴黎协议”）。按照协议

有如下程序段：OPENDATABACExsxkUSE学生IN0SELECT学生STORE0TOm，wSCANFOR_________IF性别＝.T.m＝m+1ELSE

关于对资产管理业务实施监管应当遵循的原则，下列表述有误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券公司的设立实行()。

证券公司如欲经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币()元。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

下列哪项不正确

某产妇，产后4天，阴道反复出血，恶露多且恶臭，检查：子宫如孕4个月大小，有触痛，宫口松弛，可触及软团块组织，并且有血凝块白宫颈口流出，化验凝血酶原时间6分钟。

月经量多或经期延长但周期基本正常，应首先考虑

进料与来料加工以产顶进的进口货物不纳入海关统计。()

关于培训开发的论述，错误的是()。[2004年真题]

导游人员进行导游活动时，其人格尊严应当受到尊重，其人身安全不受侵犯。导游人员有权拒绝旅游者提出的侮辱其人格尊严或者违反其职业道德的不合理要求。()

以下哪一项服务是导游人员给游客留下良好第一印象的重要环节?()

2004年11月6日，欧盟英、法、德三国和伊朗经过三轮谈判后，就伊朗核问题达成初步协议（即“巴黎协议”）。按照协议

有如下程序段：OPENDATABACExsxkUSE学生IN0SELECT学生STORE0TOm，wSCANFOR_________IF性别＝.T.m＝m+1ELSE

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()