下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。

admin2022-10-16 36

问题下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。

选项 A、违规向客户提供资金或有价证券
B、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

答案D

解析证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托；⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。选项D属于从业人员一般性禁止行为。

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本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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