下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。

admin2022-10-16 44

问题下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。

选项 A、违规向客户提供资金或有价证券
B、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

答案D

解析证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托；⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。选项D属于从业人员一般性禁止行为。

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本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。

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证券一般从业资格

运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有()。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④持有期末卖出股权的预期价格

2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。①S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山②2017年12月31日，S公司的净资产为2500

基金管理费率通常与基金规模成()，与风险成()。

投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，()除外。①股票基金②债券基金③货币基金④中国证监会规定的其他品种

证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于()。①反映的经济关系不同②筹集资金的投向不同③收益风险水平不同④发行方式不同

A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0．8，则A公司的股票价值为()元。

2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。①W公司股本为4000万元人民币②W公司于2016年1月设立③W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源

根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受()因素影响。①每期的现金流②贴现率③收益率④期限

被称为“以孤篇压倒全唐”的诗歌是()

教师职业是一种专业。

A．核仁B．核质C．两者皆有D．两者皆无真核RNA聚合酶Ⅱ存在于

某孕妇，孕36周。因爬楼梯心悸、气促就诊，脉搏88次／min，呼吸22次／min，叩诊心界稍向左侧扩大，下肢水肿(+)，这个病人可能的诊断是

提示胎儿宫内缺氧的检查结果为

患儿，6岁，诊断为营养不良。该患儿皮下脂肪最后减少的部位是

患者，男，33岁，因腹痛、呕吐、腹胀、停止排气排便2天入院。医疗诊断：急性粘连性肠梗阻，并中度等渗性脱水。入院后立即给予胃肠减压，静脉补液，为该病人补液应包括()。

设有S(学号，姓名，性别)和SC(学号，课程号，成绩)两个表，如下SQL语句检索选修的每门课程的成绩都高于或等于85分的学生的学号、姓名和性别，正确的SQL命令是(　　)。

下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有()。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④持有期末卖出股权的预期价格

2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。①S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山②2017年12月31日，S公司的净资产为2500

基金管理费率通常与基金规模成()，与风险成()。

投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，()除外。①股票基金②债券基金③货币基金④中国证监会规定的其他品种

证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于()。①反映的经济关系不同②筹集资金的投向不同③收益风险水平不同④发行方式不同

A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0．8，则A公司的股票价值为()元。

2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。①W公司股本为4000万元人民币②W公司于2016年1月设立③W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源

根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受()因素影响。①每期的现金流②贴现率③收益率④期限

被称为“以孤篇压倒全唐”的诗歌是()

教师职业是一种专业。

A．核仁B．核质C．两者皆有D．两者皆无真核RNA聚合酶Ⅱ存在于

某孕妇，孕36周。因爬楼梯心悸、气促就诊，脉搏88次／min，呼吸22次／min，叩诊心界稍向左侧扩大，下肢水肿(+)，这个病人可能的诊断是

提示胎儿宫内缺氧的检查结果为

患儿，6岁，诊断为营养不良。该患儿皮下脂肪最后减少的部位是

患者，男，33岁，因腹痛、呕吐、腹胀、停止排气排便2天入院。医疗诊断：急性粘连性肠梗阻，并中度等渗性脱水。入院后立即给予胃肠减压，静脉补液，为该病人补液应包括()。

设有S(学号，姓名，性别)和SC(学号，课程号，成绩)两个表，如下SQL语句检索选修的每门课程的成绩都高于或等于85分的学生的学号、姓名和性别，正确的SQL命令是( )。

设有S(学号，姓名，性别)和SC(学号，课程号，成绩)两个表，如下SQL语句检索选修的每门课程的成绩都高于或等于85分的学生的学号、姓名和性别，正确的SQL命令是(　　)。