我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施包括( )。 I．禁止分析师向投银行部门报告 Ⅱ．禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩 Ⅲ．禁止投资银行部门审查研究报告及其观点 Ⅳ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影

admin2019-01-16 65

问题我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施包括( )。
I．禁止分析师向投银行部门报告
Ⅱ．禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
Ⅲ．禁止投资银行部门审查研究报告及其观点
Ⅳ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的，考核和薪酬

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：①禁止分析师向投资银行部门报告；②禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩；③禁止投资银行部门审查研究报告及其观点；④分析师不得参与投资银行项目投标、项目路演等推介活动。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()％的，无须取得证券自营业务资格。

金融市场的主要参与者不包括()。

证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

公司公开发行新股需最近()年财务会计文件无虚假记载。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括()。Ⅰ．证券投资咨询Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．证券经纪Ⅳ．证券自营

上市公司发行可转换公司债券，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

DearCassy,Thanksforremindingmebye-mailthatyouwanttobaby-sitourchildren.Inspiteofthe【C1】______thatyouare

A．影响药物吸收B．影响药物分布C．影响药物代谢D．增加药物排泄E．减少药物排泄藿香正气水与苯巴比妥联用，会()。

根据现行《宪法》规定，关于公民权利和自由，下列哪一选项是正确的?()

下列关于空调冷负荷的说法，正确的是_______。

风险对策应形成的风险管理计划，其内容包括风险管理的目标、范围、方法、工具和下列选项中的()。

下列业务中，能够降低企业短期偿债能力的是()。

根据支付结算法律制度的规定，下列存款人，不得开立基本存款账户的是()。

能源短缺已成为世界性的大问题。作为新能源，海洋能日益受到人们的关注。下列有关海洋能的表述，错误的是()。

1/2，1/2，1，3/2，()，4。

1OOBASE-TX　makes　use　of　two　pairs　of　twisted　pair　cable，one　pair　used　for(73)　and　the　other　for　reception．

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()％的，无须取得证券自营业务资格。

金融市场的主要参与者不包括()。

证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

公司公开发行新股需最近()年财务会计文件无虚假记载。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括()。Ⅰ．证券投资咨询Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．证券经纪Ⅳ．证券自营

上市公司发行可转换公司债券，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

DearCassy,Thanksforremindingmebye-mailthatyouwanttobaby-sitourchildren.Inspiteofthe【C1】______thatyouare

A．影响药物吸收B．影响药物分布C．影响药物代谢D．增加药物排泄E．减少药物排泄藿香正气水与苯巴比妥联用，会()。

根据现行《宪法》规定，关于公民权利和自由，下列哪一选项是正确的?()

下列关于空调冷负荷的说法，正确的是_______。

风险对策应形成的风险管理计划，其内容包括风险管理的目标、范围、方法、工具和下列选项中的()。

下列业务中，能够降低企业短期偿债能力的是()。

根据支付结算法律制度的规定，下列存款人，不得开立基本存款账户的是()。

能源短缺已成为世界性的大问题。作为新能源，海洋能日益受到人们的关注。下列有关海洋能的表述，错误的是()。

1/2，1/2，1，3/2，()，4。

1OOBASE-TX makes use of two pairs of twisted pair cable，one pair used for(73) and the other for reception．

1OOBASE-TX　makes　use　of　two　pairs　of　twisted　pair　cable，one　pair　used　for(73)　and　the　other　for　reception．