关于证券公司投资银行类业务的立项审议，下列说法错误的是( )。

admin2022-08-16 48

问题关于证券公司投资银行类业务的立项审议，下列说法错误的是( )。

选项 A、每次参加立项审议的委员人数不得少于5人
B、来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1／2
C、同意立项的决议应当至少经2／3以上的参会立项委员表决通过
D、立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认
E、未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同

答案B

解析《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第47条规定，未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同。第49条规定，立项审议机构应当以现场、通讯、书面表决等方式履行职责，以投票方式对投资银行类项目能否立项做出决议。证券公司应当明确立项审议的具体规则和表决机制。每次参加立项审议的委员人数不得少于5人。其中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1／3。同意立项的决议应当至少经2／3以上的参会立项委员表决通过。立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/JoGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于证券公司投资银行类业务的立项审议，下列说法错误的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于QDII基金与普通开放式基金的相同点和区别，下列表述错误的是()。

基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起()日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

某股票型基金产品共有基金份额3000万份。现有代表2700万份的份额持有人出席份额持有人大会，就更换基金托管人的事项进行表决，至少需要代表()万份基金份额的持有人同意时，此审议事项可通过。

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是()。

基金管理人内部控制的原则包括()。Ⅰ．有效性原则Ⅱ．成本效益原则Ⅲ．相互依赖原则Ⅳ．健全性原则

既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过O．59／6时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。

()是指以追求资本增值为基本目标的基金，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A、Shethoughtthefurniturewouldbepromptlybought.B、Shedoesn’trememberhowmuchthefurniturecost.C、Theyboughtthefurn

子宫动脉来自

采用低应变反射波法检测桩身完整性，锤击桩头输入初始应力波脉冲，当波形一定时我们需要关注的主要问题是()。

岩体结构中结构面类型按地质成因可分为()。

在统计过程控制中，偶然因素的特点是()。

和概念的学习一样，课堂情境中学生学习原理的基本方式有发现式和接受式两种。()

软件设计模块化的目的是(37)。

下列有关Java语言的叙述中，正确的是()。