在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登( )的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

admin2011-03-22 64

问题在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登( )的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

选项 A、《发行公告》
B、《招股说明书》
C、《招股说明书》摘要
D、《招股意向书》

答案D

解析《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》，在承销前不确定上网发行量，应通过刊登《招股意向书》的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登( )的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。(　　)

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。(　　)

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。(　　)

客户融资融券最长期限不超过6个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。(　　)

托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。(　　)

市场通常说的“融资融券”一般指金融机构对券商的融资融券。(　　)

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%-。(　　)

获得证券资产管理业务资格的证券公司可以接受境内机构投资者的委托，进行B股的买卖。(　　)

关于证券市场的筹资——投资功能，下列说法正确的有()。

关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是()。

A．龙胆泻肝汤B．止带方合五味消毒饮C．完带汤D．内补丸E．易黄汤宫颈炎湿热内蕴证的治疗方剂为

下面四个选项中,说法不正确的一项是()。

()研究建立了新的银行资本监管体系。

(　　)规定消费税的纳税人为在中华人民共和国境内生产、委托加工和进口应税消费品的单位和个人。

债券A和债券B是两支刚发行的平息债券，债券的面值和票面利率相同，票面利率均高于折现率，以下说法中，正确的有()。

()是解决问题的首要环节。

下列经济学基本术语与项目内容之间对应错误的是：

系统中有多个进程分别处于就绪状态、运行状态和阻塞状态，下列哪一个进程的状态变化必然引起另一个进程的状态发生变化?()

【B1】【B7】

在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登( )的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。( )

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。( )

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。( )

客户融资融券最长期限不超过6个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。( )

托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。( )

市场通常说的“融资融券”一般指金融机构对券商的融资融券。( )

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%-。( )

获得证券资产管理业务资格的证券公司可以接受境内机构投资者的委托，进行B股的买卖。( )

关于证券市场的筹资——投资功能，下列说法正确的有()。

关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是()。

A．龙胆泻肝汤B．止带方合五味消毒饮C．完带汤D．内补丸E．易黄汤宫颈炎湿热内蕴证的治疗方剂为

下面四个选项中,说法不正确的一项是()。

()研究建立了新的银行资本监管体系。

( )规定消费税的纳税人为在中华人民共和国境内生产、委托加工和进口应税消费品的单位和个人。

债券A和债券B是两支刚发行的平息债券，债券的面值和票面利率相同，票面利率均高于折现率，以下说法中，正确的有()。

()是解决问题的首要环节。

下列经济学基本术语与项目内容之间对应错误的是：

系统中有多个进程分别处于就绪状态、运行状态和阻塞状态，下列哪一个进程的状态变化必然引起另一个进程的状态发生变化?()

【B1】【B7】

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。(　　)

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。(　　)

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。(　　)

客户融资融券最长期限不超过6个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。(　　)

托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。(　　)

市场通常说的“融资融券”一般指金融机构对券商的融资融券。(　　)

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%-。(　　)

获得证券资产管理业务资格的证券公司可以接受境内机构投资者的委托，进行B股的买卖。(　　)

(　　)规定消费税的纳税人为在中华人民共和国境内生产、委托加工和进口应税消费品的单位和个人。