证券公司从事客户资产管理业务，下列属于禁止行为的有( )。 Ⅰ．挪用客户资产 Ⅱ．向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 Ⅲ．以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 Ⅳ．将资产管理业务与其他业务混合操作

admin2019-01-16 58

问题证券公司从事客户资产管理业务，下列属于禁止行为的有( )。
Ⅰ．挪用客户资产
Ⅱ．向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
Ⅲ．以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
Ⅳ．将资产管理业务与其他业务混合操作

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、m、Ⅳ

答案B

解析证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：
(1)挪用客户资产。
(2)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
(3)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户。
(4)将资产管理业务与其他业务混合操作。
(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。
(6)利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送。
(7)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。
(8)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。
(9)内幕交易、操纵市场。
(10)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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