首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事客户资产管理业务,下列属于禁止行为的有( )。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 Ⅳ.将资产管理业务与其他业务混合操作
证券公司从事客户资产管理业务,下列属于禁止行为的有( )。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 Ⅳ.将资产管理业务与其他业务混合操作
admin
2019-01-16
56
问题
证券公司从事客户资产管理业务,下列属于禁止行为的有( )。
Ⅰ.挪用客户资产
Ⅱ.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
Ⅳ.将资产管理业务与其他业务混合操作
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、m、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:
(1)挪用客户资产。
(2)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
(3)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户。
(4)将资产管理业务与其他业务混合操作。
(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益。
(6)利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送。
(7)自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益。
(8)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易。
(9)内幕交易、操纵市场。
(10)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Jiwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列选项中,属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。Ⅰ.战争Ⅱ.财政政策Ⅲ.经济增长Ⅳ.货币政策
以下关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的对称性的说法中,正确的是()。Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务对称Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务不对称Ⅲ.期权的买方只有权利没有义务Ⅳ.期权的卖方只有义务没有权利
()是可转换公司债券最主要的金融特征。
股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
按照规定,期货交易所的风险管理制度不包括()。
经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是()。
证券业协会是证券业的自律性组织,是()。
中国证券业协会的章程由()制定。
下列选项中,符合主板上市的公司首次公开发行股票主体资格的独立性的有()。Ⅰ.非生产型企业具备与经营有关的业务体系及相关资产Ⅱ.发行人的财务人员没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职Ⅲ.发行人与控股股东、实际
随机试题
治疗肠易激综合征可选用的药物有
有8个某种传染病病人,他们的潜伏期分别为:12、11、21、8、12、5、4、13,其中位数是
面神经出茎乳孔后分成5支,分别是()
《中华人民共和国海关进出口关税条例》除适用于进口关税外,还适用于______的征收管理。
讲授法就是注入式教学。()
背景:1936~1939年西班牙内战期间,在共和国后方活动的叛徒、间谍和破坏分子等反革命分子被统称为()。
“全面从严治党”是“四个全面”战略布局的基本内容之一。从严治党的根本之道是
Readthefollowingpassageandanswerquestions9-18.1.TheAmericanbabyboomafterthewarmadeunconvincingadvicetothepo
YouaretheAdvertisementManagerofyourcompany.TheManagingDirectorhasaskedyoutowriteareporttoanalyseyourworkin
ABritishsurgeonplanstoofferpartialface【S1】______surgerytofourpatients—lessthanayearafterFrenchsurgeons【S2】______
最新回复
(
0
)