董事会应当履行的合规职责不包括( )。

admin2022-01-20 53

问题董事会应当履行的合规职责不包括( )。

选项 A、制定并执行以风险为本的合规管理计划
B、审议批准公司年度合规报告
C、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D、建立与合规负责人的直接沟通机制

答案A

解析董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准公司年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；⑤建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。A项为合规管理部门应履行的基本职责。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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董事会应当履行的合规职责不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列属于常用的股票基金风险指标的是()。Ⅰ．标准差Ⅱ．离差Ⅲ．β系数Ⅳ．协方差Ⅴ．持股数量

下列属于商业风险的是()。

已知某基金的平均收益率为7％，市场的平均无风险收益率为3％，基金收益率的标准差为0．05，则该基金的夏普比率为()。

下列关于混合型基金的风险管理的说法，错误的是()。

下列属于证券结算机构设立所必须的条件的是()。①自有资金不少于人民币1亿元②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格④国务院证券监督管理机构规定的其他条件

下列关于信用利差的特点说法错误的是()。

投资期限越短，投资者对流动性的要求()。

国际证监会组织认为，各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准，并应考虑()。Ⅰ．诚信程度Ⅱ．资本是否充足Ⅲ．是否具有特定的权力和职责Ⅳ．是否具备完善的内部管理程序和健全的内控机制

一般而言，出境货物的报检时限最迟是报关或装运前()

徐某，男，46岁。突发左侧腰痛，绞痛难忍，小便涩滞不畅，疼痛向左下部放射，B超示右输尿管结石，尿中红、白细胞增多，舌红，苔薄黄，脉略数。其首选方剂是

便秘与腹泻交替最常见于

A．表寒证B．真寒假热证C．虚寒证D．实寒证E．亡阳证

下列关于成本计算分步法的表述中，正确的是()。(2010年)

“法律是治国之重器，良法是善治之前提”。这句话可以理解为：法治与善治存在必然联系，法治是善治的基础，善治必须建立在法治之上，没有法治就没有善治，法治本身也是构成善治的基本要素。由此可以推出()。

说课的内容包括()。(2013．山东)

Targetyesterday【C1】WallStreetexpectationswhenit【C2】a21.1percentriseinquarterlyearnings.GainsinT

Theword"it"(Line3,Para.2)mostprobablyrefersto.Wecanlearnfromthelastparagraphthat.

TheMonaLisaisshowingherage,museumcurators(馆长)inParissaidwhileannouncingascientificstudyofthe500-year-oldmas

董事会应当履行的合规职责不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列属于常用的股票基金风险指标的是()。Ⅰ．标准差Ⅱ．离差Ⅲ．β系数Ⅳ．协方差Ⅴ．持股数量

下列属于商业风险的是()。

已知某基金的平均收益率为7％，市场的平均无风险收益率为3％，基金收益率的标准差为0．05，则该基金的夏普比率为()。

下列关于混合型基金的风险管理的说法，错误的是()。

下列关于信用利差的特点说法错误的是()。

投资期限越短，投资者对流动性的要求()。

国际证监会组织认为，各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准，并应考虑()。Ⅰ．诚信程度Ⅱ．资本是否充足Ⅲ．是否具有特定的权力和职责Ⅳ．是否具备完善的内部管理程序和健全的内控机制

一般而言，出境货物的报检时限最迟是报关或装运前()

徐某，男，46岁。突发左侧腰痛，绞痛难忍，小便涩滞不畅，疼痛向左下部放射，B超示右输尿管结石，尿中红、白细胞增多，舌红，苔薄黄，脉略数。其首选方剂是

便秘与腹泻交替最常见于

A．表寒证B．真寒假热证C．虚寒证D．实寒证E．亡阳证

下列关于成本计算分步法的表述中，正确的是()。(2010年)

“法律是治国之重器，良法是善治之前提”。这句话可以理解为：法治与善治存在必然联系，法治是善治的基础，善治必须建立在法治之上，没有法治就没有善治，法治本身也是构成善治的基本要素。由此可以推出()。

说课的内容包括()。(2013．山东)

Targetyesterday【C1】________WallStreetexpectationswhenit【C2】________a21.1percentriseinquarterlyearnings.GainsinT

Theword"it"(Line3,Para.2)mostprobablyrefersto______.Wecanlearnfromthelastparagraphthat______.

TheMonaLisaisshowingherage,museumcurators(馆长)inParissaidwhileannouncingascientificstudyofthe500-year-oldmas

Targetyesterday【C1】WallStreetexpectationswhenit【C2】a21.1percentriseinquarterlyearnings.GainsinT

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